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證照◆股務作業法規
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101年 - 101年第2次股務人員專業能力測驗試題 股務作業法規#17401
> 試題詳解
2. 下列那個機構不可以辦理股務代理業務?
(A)綜合證券商
(B)依法得受託辦理股務業務之銀行
(C)依法得受託辦理股務業務之信託業
(D)期貨公司
答案:
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統計:
A(1), B(3), C(2), D(167), E(0) #637554
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/20
私人筆記#6279859
未解鎖
第 3 條 公開發行股票公司(以下...
(共 75 字,隱藏中)
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相關試題
1. 初次申請股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者,公司應於股票上市或在證券商營業處所買賣 前,將辦理公司股務之單位名稱、辦公處所等向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告,且副知: (A)證券集中保管事業 (B)證券暨期貨市場發展基金會 (C)金融監督管理委員會 (D)以上皆是
#637553
3. 上市(櫃)公司自辦股務或受公司委託辦理上市(櫃)公司股務,正副主管人員異動,應於異動後____,向主 管機關指定之機構申報? (A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)次月十五日前
#637555
4. 有關股東開戶作業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)公司不得對同一股東,開列二個以上戶號 (B)股東於開戶時應填留印鑑卡,並繳送國民身分證、居留證、護照、其他身分證明文件影本或公司登記 證明文件影本 (C)股東於印鑑卡同時留存簽名式及印鑑者,其向公司辦理股票事務或行使其他有關權利時,須同時簽名 及蓋章始生效力 (D)股東為未成年、受監護或輔助宣告者,應由法定代理人、監護人或輔助人簽名或蓋章;法定代理人、 監護人或輔助人為父母時,可同意由一方代表簽名或蓋章
#637556
5. 有關股票設定質權之規定,下列敘述何者錯誤? (A)由出質人及質權人填具「質權設定通知書」並於股票背書後送交公司辦理登記 (B)股票設定質權,經登記後始得對抗公司,公司並應出具質權設定證明書 (C)質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由出質人或質權人領取 (D)股票停止過戶期間,公司仍應受理質權設定之登記
#637557
6. 關於股票遺失申請補發,請問辦理之程序依序為何?(1)申請人應於五日內依民事訴訟法聲請法院公示催 告並以聲請狀副本及法院收文收據影本送交公司(2)公示催告經法院裁定後,申請人應將登載公示催告裁 定之新聞紙一份送交公司,俟公示催告期滿後,憑法院之除權判決書向公司申請補發新股票(3)填具股票 掛失申請書,送交公司查核登記(4)由股東或合法持有人向治安機關報案或報備 (A)1234 (B)4312 (C)4123 (D)1324
#637558
7. 徵求委託書之場所: (A)法令無限制規定 (B)徵求書面及廣告所載明之徵求場所 (C)只限於在徵求人之住所或營業場所 (D)於各證券商營業廳
#637559
8. 委託書徵求人或受其委託代為處理徵求事務者,得否委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東? (A)得委託 (B)不得委託 (C)付費後得委託 (D)法無明文
#637560
9. 下列有關委託書徵求人之敘述,下列何者錯誤? (A)依「委託書規則」第 20 條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發 行股份總數之百分之三 (B)信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第 6 條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受 限制 (C)徵求人得代理之股數除不得超過其本身持有股數之四倍外,亦不得超過公司已發行股份總數之百分之三 (D)自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人
#637561
10. 公司應於股東常會開會幾日前製作徵求人徵求資料彙總表冊,以電子檔案傳送至證基會予以揭露或連續於 日報公告二日? (A)38 日 (B)30 日 (C)23 日 (D)15 日
#637562
11. 金融監督管理委員會或金融監督管理委員會指定之機構得隨時檢查代為處理徵求事務者之資格條件,代為 處理徵求事務者不得拒絕,拒絕檢查者,視同資格不符,且於___內不得辦理徵求事務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#637563
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