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102年 - 102年第1次股務人員專業能力測驗 股務作業法規#17358
> 試題詳解
20. 金融監督管理委員會檢查代為處理委託書徵求事務者之資格條件時,如其拒絕檢查,除視同資格不 符外,於幾年內不得辦理徵求事務?
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年
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統計:
A(16), B(145), C(10), D(14), E(0) #635616
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/18
私人筆記#6266662
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第 7-1 條 除證券商或符合公開...
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相關試題
18. 金融監督管理委員會檢查代為處理委託書徵求事務者之資格條件時,如其拒絕檢查,除視同資 格不符外,於幾年內不得辦理徵求事務? (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#1786621
21. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會三十八日前檢附相關資料送達公司及副知證基會。下 列何者非屬徵求人應檢附之資料? (A)出席股東會委託書徵求資料表 (B)持股證明文件 (C)擬刊登之書面及廣告內容定稿 (D)出席股東會之出席證
#635617
22. 徵求人將委託書徵求書面資料於法定期限之次日始送達公司,其可否為徵求委託書之行為? (A)可以 (B)不可以 (C)於不影響公司作業時可以 (D)經主管機關核准後可以
#635618
23. 公開發行公司召開股東會,非屬徵求委託書之受託代理人,除法規另有規定外,所受委託之人數不 得超過: (A)二十人 (B)三十人 (C)四十人 (D)四十五人
#635619
24. 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以下敘述何者為非? (A)限於該次股東會無董監事選舉案 (B)不得接受全權委託 (C)有關委任事項應於該次股東會委託書使用須知載明 (D)其得代理的股數為百分之三
#635620
25. 公開發行公司選任獨立董事二人以上者,全體董事、監察人依法令規定之持股成數降為: (A)百分之九十 (B)百分之八十 (C)百分之七十 (D)百分之六十
#635621
26. 上市上櫃公司之內部人及其關係人,自該內部人取得其身分之日起多久期間後,始得於集中交易市 場或證券商營業處所轉讓其股票? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#635622
27. 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,其股票經設定質 權者,出質人應即通知公司;公司應於其質權設定後幾日內,將其出質情形,向主管機關申報並公 告之? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#635623
28. 公開發行公司應於每會計年度終了後多久期間內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監 察人承認之年度財務報告? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#635624
29. 公開發行公司召集股東會時,對於下列何者之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容, 不得以臨時動議提出? (A)董事競業之限制 (B)以股息及紅利發行新股 (C)公積轉增資 (D)以上皆是
#635625
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