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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
21. 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?
(A)業務員應於買賣委託書上簽章
(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章
(C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間
(D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
答案:
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統計:
A(38), B(0), C(0), D(0), E(0) #2559572
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/03
#5579775
期貨商管理規則 第 33 條 期貨商...
(共 361 字,隱藏中)
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相關試題
22. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2559573
23. 證券商兼營期貨業務者,若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件,則下列兼任之敘述何者正確? (A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (C)證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (D)證券內部稽核部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
#2559574
24. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? A. 知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易; B. 利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務; C. 代理他人開户或從事期貨交易 (A)僅A、B (B)僅B、C (C)僅A、C (D)A、B、C
#2559575
25. 依我國期貨交易法之規定,可處法定刑三年以上十年以下有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)從事期貨交易之內線交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺的行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#2559576
26. 有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)期貨經紀商及期貨經理事業 (C)期貨自營商及複委託期貨商 (D)證券經紀商及證券投資顧問事業
#2559577
27. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#2559578
28. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供硏究分析意見
#2559579
29. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資 格? (A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供硏究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#2559580
30. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
#2559581
31. 下列何者不得擔任期貨信託基金經理人? (A)取得期貨交易分析人員資格,且具有一年期貨相關工作經驗 (B)取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年 (C)取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年 (D)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年
#2559582
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