試題詳解

25. 期貨經紀商執行代為沖銷作業時，有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事，與其 內部控制之規定不符時，應負何種責任？
(A)沒有責任
(B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰
(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金
(D)處 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 300 萬元以下罰金