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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-3 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#68862
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27. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時,應即申報之對象不包括下列何者?
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)期貨公會
(D)證券櫃檯買賣中心
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(11), D(11), E(0) #1786525
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/26
#3688470
期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億...
(共 85 字,隱藏中)
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相關試題
28. 下列有關槓桿交易商經營槓桿交易業務之敘述何者錯誤? (A)有涉及外匯業務者,應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可 (B)以外幣計價者,與客戶間交割款項及費用收付應以新臺幣或外幣為之 (C)槓桿交易商得以客戶身分向經中央銀行許可之指定銀行辦理避險交易 (D)槓桿交易商從事相關避險交易,其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理
#1786526
29. 依我國期貨交易法之規定,期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重所施予之處分不包括 下列何者? (A)除名 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止六個月以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#1786527
30. 依我國期貨交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之違法情事,不包括下列何者? (A)自行或與他人共謀,提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需者 (B)未經許可,擅自經營期貨信託事業 (C)從事期貨交易,有虛偽、隱匿等行為 (D)內線交易
#1786528
31. 依我國期貨交易法之規定,受到主管機關解除職務處分之期貨業受雇人,未來五年仍可擔任下列何項 職務? (A)會員制期貨交易所發起人 (B)期貨商業務員 (C)期貨顧問事業總務人員 (D)期貨經理事業經理人
#1786529
32. 期貨結算會員欲辦理期貨交易之結算作業,須與期貨結算機構簽訂何項契約? (A)使用期貨集中交易市場契約 (B)委任契約 (C)期貨結算交割契約 (D)受託辦理結算交割契約
#1786530
33. 下列何項公積金或準備金之提存沒有上限? (A)公司制期貨交易所提列之特別盈餘公積 (B)期貨結算機構提存之賠償準備金 (C)期貨商提存之特別盈餘公積 (D)期貨信託事業提撥之特別盈餘公積
#1786531
34. 下列何項資金之運用範圍不包括可轉讓之銀行定期存單? (A)期貨結算機構賠償準備金 (B)期貨商之自有資金 (C)期貨經理事業之自有資金 (D)期貨信託事業之自有資金
#1786532
35. 取得期貨商業務員資格並加上 2 年證券及期貨相關工作經驗者,可從事之期貨業相關職務有:Ⅰ.期貨 商內部稽核;Ⅱ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員;Ⅲ.期貨經理事業之交易決定人員;Ⅳ.期貨信託 事業之內部稽核 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1786533
1. 下列何種商品非衍生性商品? (A)上市股票 (B)選擇權 (C)期貨 (D)交換契約
#1786534
2. 臺指期貨、臺灣 50 期貨、金融期貨與臺指選擇權,當以上契約的點數變動 1 點,契約價值變動金額以 下何者正確? (A)(200, 4000, 1000, 100) (B)(50, 1000, 4000, 100) (C)(200, 4000, 1000, 50) (D)(200, 100, 1000, 50)
#1786535
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