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期貨交易理論與實務
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106年 - 106-2 期貨商業務員- 期貨交易理論與實務#62527
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29.下列描述「場內自營商」(Floor Trader)何者不正確?
(A)為其他會員買賣期貨契約
(B)俗稱搶帽客(Scalper)
(C)為自己買賣期貨契約
(D)賺取買賣價差
答案:
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統計:
A(494), B(33), C(42), D(8), E(0) #1609704
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/26
私人筆記#4785373
未解鎖
(A) 為其他會員買賣期貨契約{FCM}...
(共 220 字,隱藏中)
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30.當客戶之保證金淨值出現超額損失(Overloss)的狀況,是指客戶的淨值低於下列何項標準? (A)所需原始保證金 (B)所需維持保證金 (C)0 (D)原始保證金與維持保證金的差額
#1609705
31.若目前 T-Bond 之市價為 105-25,某客戶想以 105-10 或更低之價格買進,則他應該使用哪一 種委託單? (A)市價單 (B)停損單 (C)觸及市價單 (D)限價單
#1609706
32.負責登錄美國期貨人員之機構為: (A)交易所 (B)CFTC (C)NFA (D)選項A、B、C皆非
#1609707
33.目前黃金期貨的市場價格為 1,608.4,則下列委託單除何者之外均已被觸發? (A)1,608.3 的觸價買單 (B)1,608.3 的觸價賣單 (C)1,608.3 的停損買單 (D)1,608.3 的停損限價買單
#1609708
34.若指數對大盤具有代表性,則貝它(Beta)係數應為: (A)0 (B)0.5 (C)1.2 (D)1.0
#1609709
35.在任選交割日之設計下,如長期利率高於短期利率,公債期貨賣方會傾向於交割月份的哪一時 段交割? (A)月初 (B)月中 (C)月底 (D)無所謂
#1609710
36.若小恩進行空頭避險,請問下列何種基差變化,小恩會有利潤? (A)由-2 變-3 (B)由+2 變+3 (C)不變 (D)不一定
#1609711
37.用於避險的期貨契約應考慮: (A)選擇與風險暴露資產相同或相關性愈高的期貨 (B)選擇交割月份大於避險月份的最近交割月份之期貨 (C)若考慮流動性的大小,亦可用短期期貨作滾動式的避險 (D)選項A、B、C均對
#1609712
38.每逢年節,市場預期米酒價格可能大幅上漲,常見許多商店提前大量庫存米酒,待市場價格上 漲後,才推出市場待價而沽。以控制進貨成本觀點,此行為可視為: (A)投機交易 (B)空頭預期避險 (C)多頭預期避險 (D)選項A、B、C皆非
#1609713
39.避險期間較長的狀況,避險者通常利用換約交易的方式加以克服,而且於近期契約到期前一至 二週執行換約,其主要考慮為何? (A)契約到期時,未平倉額太大 (B)契約到期時,成交不易 (C)契約到期時,交易限制較大 (D)愈接近契約到期時,價格波動異常劇烈
#1609714
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