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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-1 投信投顧業務員(乙科)#75130
> 試題詳解
3. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)基金改型
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統計:
A(72), B(93), C(2945), D(93), E(0) #1968346
詳解 (共 1 筆)
虛無
B1 · 2019/11/30
#3697192
無需經受益人會議--(C)調降經理公司之...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694595
未解鎖
第 39 條 下列情事,應經受益人會...
(共 175 字,隱藏中)
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4. 符合以下何種情形者,不得擔任投信基金保管機構? (A)投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (D)選項ABC皆不得擔任
#1968347
5. 下列有關投信事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立 (D)選項ABC皆是
#1968348
6. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基 金淨資產價值之多少比例? (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
#1968349
7. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止向投信事業提出買回受益憑證申 請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#1968350
8. 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤? (A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品 (B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品 (C)為增加投資效率從事證券相關商品交易,應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略 (D)已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時,應配合修正投信契約
#1968351
9. 有關「債券型基金」之敘述,何者正確? (A)不得投資具股權性質之有價證券 (B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上 (C)不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (D)選項ABC皆正確
#1968352
10. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,應交付客戶相關之書件,下列敘述何者為是? (A)除需交付客戶全權委託投資說明書外,如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶全權委託期貨 暨選擇權交易風險預告書 (B)全權委託投資說明書所記載之事項,如有重大影響客戶權益事項之變更,僅應向客戶通知說明 (C)全權委託投資說明書之封面所標示投資或交易風險警語,由投信投顧事業依其契約內容自行訂定 (D)全權委託投資說明書之內容如有虛偽或隱匿情事,逕由該事業負責人自行負責
#1968353
11. 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者 正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)該基金得以新臺幣計價
#1968354
12. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定,何者有誤? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (D)不得投資正向浮動利率債券
#1968355
13. 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權委 託投資業務加計多少金額才符合經營條件? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一億五千萬元(C)新臺幣一億元 (D)新臺幣五千萬元
#1968356
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