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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-1 投信投顧業務員(乙科)#75130
> 試題詳解
3. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)基金改型
答案:
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統計:
A(72), B(93), C(2940), D(93), E(0) #1968346
詳解 (共 1 筆)
虛無
B1 · 2019/11/30
#3697192
無需經受益人會議--(C)調降經理公司之...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694595
未解鎖
第 39 條 下列情事,應經受益人會...
(共 175 字,隱藏中)
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相關試題
41. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會 及其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討 (C)於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導 (D)在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品
#1968384
42. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金績效作為廣告者,應以規定之基金評鑑機構 所作之評比資料為標準,下列何者為非符合規定之基金評鑑機構? (A)理柏(Lipper) (B)晨星(Morningstar) (C)里昂 CLSA CG Watch (D)嘉實資訊(股)公司
#1968385
43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1968386
44. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,對於客戶申訴之處理,主管應指派資深同仁保管 檔案紀錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱? (A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
#1968387
45. 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)採自由入會,且同業公會不得拒絕 (B)採自由入會,但對不符資格者同業公會得拒絕之 (C)採強制入會,且同業公會非有正當理由不得拒絕 (D)採強制入會,但對不符資格者同業公會得拒絕之
#1968388
46. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,應確實執行之控管作業,下列何者正 確? (A)應明定活動之期間、參加辦法等項目,以避免紛爭,至於人數、數量依實際活動情況而定,不須 事先明定 (B)應留存領取贈品之投資人所填寫資料 (C)各項贈品活動應按日造冊留存 (D)相關宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存一年
#1968389
47. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於 幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1968390
48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其 他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期 限最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1968391
49. 甲投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D)I、II、III、IV
#1968392
50. 投信事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
#1968393
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