阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
> 試題詳解
7. 以下何者無需經受益人會議決議後始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)基金改型
答案:
登入後查看
統計:
A(62), B(70), C(1617), D(52), E(0) #1610185
詳解 (共 1 筆)
Isabel Wang
B1 · 2022/08/27
#5599964
調增費用才需要
0
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704149
未解鎖
調降不用,調增需要。第 39 條 下...
(共 185 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
8. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#1610186
9. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1610187
10.有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低 於面額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#1610188
11.依「證券投資信託基金管理辦法」之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約 定
#1610189
12.甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者錯誤? (A)除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易 (B)得從事之期貨交易,可為商品期貨或選擇權契約 (C)應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D)平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作
#1610190
13.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)擔任甲證券投資信託事業董事之乙上市公司 (B)持有甲證券投資信託事業股份達 6%之丙上市公司 (C)甲證券投資信託事業總經理之配偶擔任該公司總經理之丁上櫃公司 (D)選項A、B、C皆是
#1610191
14.針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1610192
15.甲曾受「證券交易法」第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀擔任證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1610193
16.證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,若逾越與客戶簽訂之全權委託投資契約所限制範圍者,應如何處理? (A)由證券投顧事業負履行責任 (B)由受託之證券經紀商代為履行 (C)逾越部分無效無需履行 (D)客戶自行履行
#1610194
17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1610195
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742