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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
48. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)重大變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)重大變更基金投資證券相關商品之基本方 針
答案:
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統計:
A(106), B(48), C(2548), D(81), E(0) #2035341
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694578
未解鎖
第 39 條 下列情事,應經受益人會...
(共 175 字,隱藏中)
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其他試題
44. 以下何種情況不受「債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上」之限制? (A)基金成立未滿 3 個月 (B)證券投資信託契約終止日前一個月 (C)主要投資於正向浮動利率債券 (D)選項ABC皆是
#2035337
45. 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何 者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)該基金得以新臺幣計價
#2035338
46. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售,境外基金管理機構應符合之條件,以下何者為非? (A)管理之公募基金總資產(不包括退休基金或全權委託帳戶)淨值超過 20 億美元或等值外幣 (B)最近二年未受當地主管機關處分 (C)應成立滿三年以上 (D)基金管理機構對增進我國資產管理業務有符合金管會規定之具體貢獻且經認可
#2035339
47. 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖期規定
#2035340
49. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為? (A)可指示基金保管機構辦理交割 (B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶 (C)交易須以現款現貨為之 (D)除法令另有規定外,應委託證券自營商為之
#2035342
50. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者? 甲.有價證券自行買賣;乙.證券投資顧問業務 提供有價證券推介建議;丙.全權委託投資業務;丁.依法經主管機關核准之有關業務;戊.有價證 券經紀;己.有價證券承銷 (A)甲、乙、戊、己 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁、戊 (D)甲、戊
#2035343
1. 假設目前市場上有甲公司發行之資產證券化商品,其稅賦之說明,下列何者錯誤? (A)其交易所得屬免稅的證券交易所得 (B)交易稅為 0 (C)個人投資之利息所得採分離課稅 (D)乙公司投資之利息所得併入營利事業所 得稅
#2035344
2. 櫃檯買賣中心「債券等殖成交系統」的給付結算日原則為成交日之: (A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日
#2035345
3. 國內中央政府公債次級市場目前採行何種方式報價? (A)不含息的百元價格 (B)含息的百元價格 (C)殖利率 (D)當期收益率
#2035346
4. 下列何者非現行的債券借券交易型態? (A)定價交易 (B)議價交易 (C)競價交易 (D)議借交易
#2035347