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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
48. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)重大變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)重大變更基金投資證券相關商品之基本方 針
答案:
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統計:
A(106), B(48), C(2554), D(81), E(0) #2035341
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694578
未解鎖
第 39 條 下列情事,應經受益人會...
(共 175 字,隱藏中)
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相關試題
49. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為? (A)可指示基金保管機構辦理交割 (B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶 (C)交易須以現款現貨為之 (D)除法令另有規定外,應委託證券自營商為之
#2035342
50. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者? 甲.有價證券自行買賣;乙.證券投資顧問業務 提供有價證券推介建議;丙.全權委託投資業務;丁.依法經主管機關核准之有關業務;戊.有價證 券經紀;己.有價證券承銷 (A)甲、乙、戊、己 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁、戊 (D)甲、戊
#2035343
1. 假設目前市場上有甲公司發行之資產證券化商品,其稅賦之說明,下列何者錯誤? (A)其交易所得屬免稅的證券交易所得 (B)交易稅為 0 (C)個人投資之利息所得採分離課稅 (D)乙公司投資之利息所得併入營利事業所 得稅
#2035344
2. 櫃檯買賣中心「債券等殖成交系統」的給付結算日原則為成交日之: (A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日
#2035345
3. 國內中央政府公債次級市場目前採行何種方式報價? (A)不含息的百元價格 (B)含息的百元價格 (C)殖利率 (D)當期收益率
#2035346
4. 下列何者非現行的債券借券交易型態? (A)定價交易 (B)議價交易 (C)競價交易 (D)議借交易
#2035347
5. 信用風險曝險值(CaR)主要是用來衡量何種風險? (A)市場風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)作業風險
#2035348
6. 由歷史資料我們發現在 95%信賴區間下,10 年期公債殖利率在 1 個月內最多可能上升 0.2%,那 麼市價 1 億元、存續期間為 9 年的 10 年期公債,在 4 個月內、95%的信賴區間下,最大可能損失 金額為何? (A)180 萬元 (B)200 萬元 (C)360 萬元 (D)720 萬元
#2035349
7. 假設某證券商債券組合的報酬率服從常態分配,若 10 天之風險值為 500 萬元,則 1 年(約 250 天) 之風險值為多少? (A)5,000 萬元 (B)2,500 萬元 (C)1.25 億元 (D)1,250 萬元
#2035350
8. 下列何者不是 Basel II 的新規範? (A)增加信用衍生性商品運用之規範 (B)依 OECD 會員國或是非會員國給定不同之風險資本係數 (C)考量擔保品之品質以及波動性 (D)證券化需符合法律上移轉之標準,才可不提列資本
#2035351
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