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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
6. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)基金改型
答案:
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統計:
A(29), B(68), C(1083), D(47), E(0) #1139291
詳解 (共 3 筆)
祺
B3 · 2017/08/14
#2382737
(C)只有「調增」的時候需要經受益人會議...
(共 24 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
Deryk
B2 · 2016/05/20
#1349764
應該是C
7
0
WEI
B1 · 2016/04/26
#1322865
緊急詢問 本題答案到底多少
5
1
相關試題
7. 證券投資信託事業運用自有資金,購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准之境外基金總金額,不得超過最近期淨值多少比率? (A)10% (B)20% (C)40% (D)5%
#1139292
8. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者? (A)公司負責人 (B)基金經理人 (C)全權委託帳戶管理人 (D)選項ABC皆是
#1139293
9. 美靈投信公司實收資本額達新臺幣三億元以上,申請經營全權委託投資業務,最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A)一千五百萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)二千五百萬
#1139294
10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶? (A)每月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1139295
11. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1139296
12. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#1139297
13. 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
#1139298
14. 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約? (A)對委任人委任事項之相關事項列管保密 (B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票 (C)經核准募集前受理客戶預約認購基金 (D)會員舉辦說明會不對同業之業績為攻訐
#1139299
15. 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤? (A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 (C)投資決定書及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書
#1139300
16. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1139301
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