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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者 正確? 1.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄;2.立即暫停期貨業者之營業許可; 3.通知有關人員到辦公處所說明;4.立即限制期貨業者之交易數量
(A)1、3
(B)2、3
(C)2、4
(D)3、4
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統計:
A(26), B(3), C(3), D(0), E(0) #1812757
私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302558
未解鎖
期貨交易法第 99 條 主管機關為維護公...
(共 132 字,隱藏中)
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33. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量? 1.期貨交 易所;2.期貨結算機構;3.主管機關;4.期貨公會 (A)3 (B)1、3 (C)1、3、4 (D)2、3、4
#1812758
34. 依我國期貨交易法之規定,因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述,下列何者正確? (A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商之間採強制仲裁 (C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁 (D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁
#1812759
35. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者? (A)皆為證券暨期貨交易管理委員會 (B)皆為證券交易委員會 (C)皆為商品期貨交易委員會 (D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC
#1812760
1. 傳統理論像 Markowitz 等學者討論報酬與風險的抵換關係,最常用的風險指標是: (A)標準差 (B)風險值 (C)信用風險 (D)存續期間
#1812761
2. Return,可以區分成回收(Return of)與報酬(Return on)兩部分,兩者合在一起稱為: (A)回報 (B)回收 (C)報酬 (D)收入
#1812762
3. 系統風險,通常是指: (A)可分散的風險 (B)不可分散的風險 (C)可規避的風險 (D)不可規避的風險
#1812763
4. 以下何者不是國際前三大的信評公司: (A)TEJ (B)S&P (C)Moody’s (D)Fitch
#1812764
5. 以下何者是國內金融機構常用以參考公開發行公司的信評指標: (A)Cofass (B)TCRI (C)大公 (D)J20
#1812765
6. 以下何者是國內金融機構常用以參考個人的信評指標: (A)J20 (B)J21 (C)J10 (D)TCRI
#1812766
7. 制訂衍生性工具標準合約的國際組織是: (A)ISDA (B)ISO (C)OECD (D)COSO
#1812767
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