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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145032
> 試題詳解
35.期貨商申請設置分支機構應自主管機關許可之日起多久內完成分支機構設立登記?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)十個月
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相關試題
1.當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約為下列何者?(A)期貨契約(B)選擇權契約(C)交換契約(D)槓桿保證金契約
#4044664
2.期貨業之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為?(A)六小時(B)十二小時(C)十八小時(D)二十四小時
#4044665
3.依期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者?(A)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金(B)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金(C)為期貨交易人支付清算差額(D)為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理費
#4044666
4.期貨交易所自受領許可證照後,於幾個月內未開始營業,除有正當理由申請主管機關核准延長者外,主管機關得撤銷其許可?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)九個月
#4044667
5. 依期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者? (A)期貨業商業同業公會 (B)主管機關 (C)期貨交易所 (D)期貨結算機構
#4044668
6.期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣多少元?(A)一千五百萬元(B)二千萬元(C)二千五百萬元(D)三千萬元
#4044669
7.依期貨交易法之規定,符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商何者同意?(A)金融監督管理委員會(B)財政部(C)中央銀行(D)外交部
#4044670
8.期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
#4044671
9.期貨業除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月
#4044672
10.依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤?(A)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設置客戶明細帳,逐日計算其餘額。(B)為促進普惠金融及金融科技發展,不限於期貨業,得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗。(C)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利。(D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
#4044673
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