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證照◆股務作業法規
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101年 - 101年第2次股務人員專業能力測驗試題 股務作業法規#17401
> 試題詳解
35. 公司債之發行如由下列何者擔任保證人,得視為有擔保之發行?
(A)主管機關
(B)金融機構
(C)同業公會
(D)律師
答案:
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統計:
A(21), B(131), C(5), D(5), E(0) #637587
詳解 (共 1 筆)
skyqz4563
B1 · 2025/07/12
#6536868
根據臺灣證券交易所的規定,如果由金融...
(共 141 字,隱藏中)
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相關試題
36. 股東會選任董事時,應採取「每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉 數人,由所得選票代表選舉權較多者,當選為董事」之方式,此種選舉方式之名稱為何? (A)加重投票制 (B)複數投票制 (C)累積投票制 (D)連記投票制
#637588
37. 持有公司已發行股份總數___以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。 (A)百分之五 (B)百分之三 (C)百分之二 (D)百分之一
#637589
38. 公開發行股票之公司進行有價證券之私募時,符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,以及該公司 或其關係企業之董事、監察人及經理人身份之應募人總數最多不得超過幾人? (A)三十五人 (B)三十人 (C)二十五人 (D)二十人
#637590
39. 公開發行公司之董事、監察人或經理人等,其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者,每一交易日 轉讓股數未超過幾股者,免向主管機關申報? (A)一千股 (B)五千股 (C)一萬股 (D)五萬股
#637591
40. 股票已在證券交易所上市之公司,為轉讓予員工而自有價證券集中交易市場買回之股份,應於買回之日起 多久時間內轉讓? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)半年
#637592
41. 公司對員工依公司法向公司承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓,但其期間最長不得超過___。 (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#637593
42. 依證券交易法發行股票之上市(櫃)公司,得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、 業務性質及其他必要情況,要求其設置獨立董事,人數不得少於多少人,且不得少於董事席次五分之一? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#637594
43. 有關公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(即內部人),下 列敘述何者正確? (A)得依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」第 5 條及「證券商辦理有價證券借貸管理辦 法」第 16 條等規定,進行有價證券借貸交易 (B)內部人自取得其身分之日起六個月後,始得於集中市場或證券商營業處所轉讓持股 (C)內部人質押股票被金融機構斷頭賣出時,不須辦理持股轉讓事前申報 (D)內部人買進所屬公司股票前須辦理事前申報
#637595
44. 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下何者正確? (A)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (B)不得以任何理由報請主管機關申請延期 (C)未於每年六月三十日前召開股東常會者,依證券交易法第 178 條規定處新臺幣二十四萬元以上二百四 十萬元以下罰鍰 (D)以上皆是
#637596
45. 繼續一年以上,持有股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司已發行股份總數百分之 ____以上股份之股東,對特定事項認有重大損害公司股東權益時,得檢附理由、事證及說明其必要性, 申請主管機關就發行人之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查。 (A)一 (B)三 (C)五 (D)十
#637597
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