試題詳解

425. 專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶向本行申辦組合式商品業務，有關客戶屬性評估作業，下列敘述何者錯誤？
(A) 客戶屬性評估作業人員與向客戶推介組合式商品之人員不得為同一人
(B) 客戶屬性評估人員與提供組合式商品業務服務之推介人員，皆須於中華民國銀行商業同業公會全國聯合會辦理登錄
(C) 自然人客戶辦理首次組合式商品客戶屬性評估作業，營業單位理財輔助專員應於評估 當日或評估當日之一週內完成錄音作業
(D) 不得向一般客戶推介超過其適合等級之組合式商 品或限專業客戶投資之組合式商品