試題詳解

432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣?
(A)開立多個帳戶，且實質 受益人為同一人者
(B)客戶係屬重要政治性職務人員，但意圖規避正確且完整的填 寫申請表格，或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者
(C)以不同公司名義 但皆有相同之法定代表人或有權簽署人，開立數個帳戶者
(D)以上皆是