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期貨法規與自律規範
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100年 - 100-4 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#93745
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6. 關於期貨交易所對相關資訊之處理,下列何者不正確?
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公布範圍
(C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示
(D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(1), E(0) #2548872
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466613
期貨交易所管理規則 V(A) ...
(共 607 字,隱藏中)
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相關試題
7. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒 絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.接受其委託但提高保證金;丁.要求其提出適當擔 保後得接受其委託 (A)僅甲、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#2548873
8. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.追加營業 保證金;乙.限期令其改善;丙.限制其部分業務;丁.撤銷其許可 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)僅甲、丁
#2548874
9. 本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多少? (A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百
#2548875
10.有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確? (A)期貨商之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商 業同業公會之規範 (B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)應至少保存一年 (D)期貨交易所得隨時抽查,期貨商不得拒絕
#2548876
11.依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取下列何種必要措施? (A)開除結算會員之資格 (B)暫停所有期貨交易 (C)立即將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)調整結算保證金之金額
#2548877
12.依我國期貨交易法,期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員,以事先繳存之款項支應後, 下列何款項得向違約期貨結算會員追償? (A)期貨結算機構之賠償準備金 (B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔之金額 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)選項ABC皆是
#2548878
13.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確? 甲.得以現金繳交; 乙.得以經核准之有價證券繳交;丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;丁.結 算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定 (A)僅乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙、丙
#2548879
14.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種 處分? 甲.限制其交易數量;乙.課以違約金;丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;丁. 命令該結算會員追加交割結算基金 (A)僅甲、丁 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丙 (D)僅甲、丙
#2548880
15.期貨商發生下列何種情況時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人新單,並向主管機關及 主管機關指定機構提出改善計畫? 甲.業主權益低於最低實收資本額百分之四十;乙.調整後淨資本 額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之二十時;丙.業主權益低於最低實收資本 額百分之二十;丁.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之十五時 (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅丙、丁 (D)僅甲、丁
#2548881
16.某甲於 2005 年 5 月曾參加期貨商業務員職前訓練,另於 2006 年 12 月通過期貨經理業務員職前訓練 並轉任期貨經理業務員,若打算於 2008 年 10 月回任期貨商業務員,請問某甲依規定應參加下列何 項訓練才能確保登記之有效性? (A)於 2008 年 12 月前參加期貨商業務員職前訓練 (B)於 2008 年 12 月前參加期貨商業務員在職訓練 (C)於 2008 年 10 月回任期貨商業務員前參加期貨商業務員職前訓練 (D)於 2008 年 10 月回任期貨商業務員前參加期貨商在職訓練
#2548882
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