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期貨交易理論與實務
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98年 - 98-2 期貨商業務員 :期貨交易理論與實務#49604
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8、 期貨交易能降低違約風險與何者有關?
(A) 期貨交易所
(B) 期貨結算機構
(C) 期貨經紀商
(D) 中央銀行
答案:
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統計:
A(14), B(52), C(5), D(1), E(0) #1259366
詳解 (共 1 筆)
BM
B1 · 2025/11/24
#7150715
期貨市場之所以能降低違約風險,關鍵在於由...
(共 101 字,隱藏中)
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9、 當期貨商替客戶強迫平倉時,若平倉後造成超額損失(Overloss),此部分的損失應由誰來承擔? (A) 客戶 (B) 期貨商 (C) 交易所 (D) 結算所
#1259367
10、 期貨契約不同於遠期契約的最大差異在於: (A) 透明化 (B) 電腦化 (C) 定型化 (D) 選項A、B、C皆是
#1259368
11、 停損賣單的使用範圍為下列何者? (A) 只能將原有的多頭部位平倉 (B) 只能增加空頭部位 (C) 可以是平倉單,亦可以是新倉 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1259369
12、 客戶是否能出金,是依其淨值是否超過其未平倉部位所需的何種保證金而定? (A) 原始保證金 (B) 維持保證金 (C) 變動保證金 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1259370
13、 交易人觀察目前可可期貨的多頭走勢,發現在高檔時價格上漲,未平倉量卻減少很多,表示:(A) 既有多頭部位平倉(B) 既有空頭部位平倉(C) 可能走勢將反轉(D) 選項( A )、( B )、( C )皆是
#1259371
14、 委託單在下列何種情況註明 OB(or better)是必須的? (A) 限價委託,委託買單之委託價低於市價 (B) 限價委託,委託賣單之委託價低於市價 (C) 在快速市場之市價委託 (D) 在快速市場之限價委託
#1259372
15、 CFTC 對避險有嚴格的定義,對於避險帳戶,下列敘述何者不正確? (A) 客戶所從事的行業,與所交易的期貨商品須有密切關係 (B) 所交易的期貨部位須限於與本業相反方向的部位 (C) 期貨契約數量可以超出本業數量甚多 (D) 期貨契約數量不受限於部位限制(Position Limit)
#1259373
16、 假設咖啡期貨市場僅有三位交易人小平、阿輝與小陳,今天小平向阿輝買了 2 口咖啡期貨契約,因此今天未平倉期貨契約為2 口,如果明天小平又將此2 口契約賣給小陳,請問明天的未平倉數量應為何? (A) 0 口 (B) 1 口 (C) 2 口 (D) 3 口
#1259374
17、 當交易人下了一張新倉單,則下列何者有誤? (A) 交易人同一契約的未平倉部位,會因新倉單的成交而增加 (B) 交易人的風險,將因之而提高 (C) 交易人的保證金淨值,必須要足夠才能下出此新倉單 (D) 交易人同一契約的未平倉部位,會因新倉單的成交而減少
#1259375
18、 交易人握有道瓊工業指數期貨之多頭部位,至最後交易日該交易人並未平倉其多頭部位,依交易所規定,他必須: (A) 繳交契約之金額以完成交割程序 (B) 不必做任何動作,交易人帳戶將以最後結算價調整其損益 (C) 一定要在最後交易日平倉 (D) 以上皆可
#1259376
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