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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69104
> 試題詳解
9. 主管機關對於證券投資信託事業之監督管理,下列何情事不須先報請核准?
(A)變更營業處所
(B)變更資本額
(C)變更公司章程
(D)變更董事長
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A(24), B(5), C(17), D(99), E(0) #1791559
詳解 (共 1 筆)
edwardwang113
B1 · 2021/11/16
#5212296
證券投資信託事業有下列情事之一者,應先報...
(共 147 字,隱藏中)
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相關試題
25. 主管機關對於證券投資信託事業之監督管理,下列何情事不須先報請核准? (A)變更營業處所 (B)變更資本額 (C)變更公司章程 (D)變更董事長
#1792785
10. 依發行人募集與發行有價證券處理準則第 37 條第 2 項之規定,發行轉換公司債時之轉換價格, 發行人應於該轉換公司債銷售前公告之。至於其所稱「轉換價格」,係指下列何者? (A)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之市場價格 (B)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額 (C)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之票面金額 (D)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之市場價格
#1791560
11. 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務,不需具備下列何者條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之 處分 (D)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條 第二款至第四款之處分
#1791561
12. 對非特定人不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所公開收購有價證券者,原則上應提 出具有下列何者文件,向主管機關申報並公告特定事項後,始得為之? (A)履行保證收購對價能力之證明 (B)履行回贖收購對價能力之證明 (C)履行支付收購對價能力之證明 (D)履行質押收購對價能力之證明
#1791562
13. 公開發行股票公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之 十之股東,所持有之本公司股票種類及股數,向主管機關申報並公告之,其後股數變動,應如 何處理? (A)應於每月五日前,將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月十五日以前, 彙總向主管機關申報 (B)應於每月十日前,將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月十五日以前, 彙總向主管機關申報 (C)應於每月十五日前,將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月二十日以前, 彙總向主管機關申報 (D)應於每月十五日,將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月三十日以前, 彙總向主管機關申報
#1791563
14. 關於公開說明書應記載之主要內容,有虛偽或隱匿情事,對善意相對人因而所受損害,負無過 失之賠償責任是何者? (A)會計師、律師等專門職業或技術人員 (B)證券承銷商 (C)公司負責人 (D)發行人
#1791564
15. 公開發行股票公司董事間超過半數之席次,依法不得具有下列何者關係? (A)配偶 (B)三親等以內之親屬 (C)三親等以內之血親 (D)三親等以內之姻親
#1791565
16. 公開收購人進行公開收購後,得經主管機關核准,停止公開收購進行之情事,不包括下列何者? (A)被收購有價證券之公開發行公司,發生財務之重大變化,經公開收購人提出證明者 (B)被收購有價證券之公開發行公司,發生業務狀況之重大變化,經公開收購人提出證明者 (C)於集中交易市場、證券商營業處所之被收購有價證券價格,低於公開收購價格者 (D)公開收購人破產、死亡、受監護或補助宣告或經裁定重整者
#1791566
17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,證券承銷商出售其所承銷之有價證券,應代理 有價證券持有人所為之行為中,下列何者正確? (A)交付有價證券 (B)交付公開招募說明書 (C)不交付有價證券 (D)不交付公開招募說明書
#1791567
18. 公開發行股票公司進行私募有價證券者,得以有代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股 東表決權三分之二以上同意,應在股東會召集事由中列舉並說明的法定事項,而不得以臨時動 議提出。依證券交易法規定,指下列何者? 甲.價格訂定之依據及合理性;乙.公司當年度財務狀況;丙.辦理私募之必要理由;丁.特定人 選擇之方式。其以洽定應募人者,並說明應募人與公司之關係。 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#1791568
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