2. 公司募集發行有價證券公開說明書虛偽不實之民事責任與財務報告虛偽不實之民事責任有何異同，試 比較之。（10 分）

二、申論題 1. 請根據證券交易法，說明公開發行公司董事與持股超過 10％股東之持股申報義務。（10 分）

3. A 上櫃公司（下稱 A 公司），實收資本新臺幣（下同）10 億元，董事會設有七席董事，其中三席為獨 立董事，設置審計委員會。A 公司擬與甲購買座落於台北市大安區不動產一筆，根據實價登錄，該筆 不動產之價值約在 2 億元至 2 億 2 千萬元左右。甲的配偶乙目前擔任 A 公司之獨立董事。根據公司法 與證券交易法，請問 A 公司應完成哪些程序，才可合法與甲完成該筆不動產買賣？（10 分）

3. 公開發行公司之年度財務報告應於何時公告？於公告前應完成何種程序？若未依法公告，主管機關得為何種處分？(10 分)

2. A 上市金融控股公司旗下有 A1 證券商(股份有限公司)，經查，A1 證券商為 A 金控百分之百持有之子公司，此時 A1 證券商之股東會、董事會及監察人等內部機關，依據公司法有何特殊性及得為何種設計？(10 分)

二、申論題1. 何謂限制員工權利新股？何種公司得發行？(10 分)

3. A 上市公司設有 7 席董事，甲為董事長。其中乙、丙、丁三人為獨立董事，組成審計委員會， 乙為審計委員會之召集人。若乙認為 A 公司之董事長甲有重大違法行為，應提請股東會將之決 議解任，乙遂自行召集股東臨時會，是否合法？(10 分)

2. A 股份有限公司章程第 5 條規定：「本公司資本額訂為新臺幣 5,100 萬元，分為 5 萬 1,000 股，每股金額新臺幣 1,000 元，得分次發行。」若 A 公司之資本額歷經多年增資後，已全數發 行。惟近年來因經濟情勢惡化，已累積虧損新臺幣 3,000 萬元，若 A 公司擬減資以彌補虧損， 其股東會應採用何種決議方法，其程序始合法？(10 分)

1. 我國於民國 113 年 12 月 25 日修正證券投資信託基金管理辦法，參考國際證券管理機構組織 (IOSCO)、日本證券交易所及歐洲證券及市場管理局(ESMA)之管理經驗，引進所謂主動式交易所交易基金，其基本定義為何？又若主動式交易所交易基金投資於股票者，應受何種規範？(10 分)

3. 請依公司法規定，論述控制公司與從屬公司之意義。(10 分)

2. 請依公司法規定，論述股東訴請法院裁判解任董事之要件。(10 分)

114年 - 114-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074

114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

114年 - 114-3 證券商業務員(乙科)：證券交易相關法規與實務#134894

114年 - 114-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594

114年 - 114-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593

114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#130471

114年 - 114-2 高級業務員：證券交易相關法規與實務#130444

114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#127112

114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#127101

113年 - 113-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772