申論題 - 阿摩線上測驗

申論題資訊

試卷：109年 - 109-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#85135
科目：證照◆證券交易相關法規與實務
年份：109年
排序：0

申論題內容

2. 證券交易法將證券商區分為證券承銷商、證券自營商及證券經紀商，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者得經營綜合證券商之業務。惟為避免弊端，證券交易法對於證券商兼營證券自營商及證券經紀商者、兼營證券承銷商及證券自營商者，分別設有若干防火牆之規定，其內容為何？又如證券商違反上開防火牆之規定，應如何加以處罰？