申論題 - 阿摩線上測驗

申論題資訊

試卷：109年 - 109-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#91555
科目：期貨法規與自律規範
年份：109年
排序：0

申論題內容

3. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反「會員自律公約」之規定，經何等程序？得提報公會理事會決議，為何種處分？並函報目的事業主管機關。（10 分）

詳解 (共 1 筆)

詳解提供者：kakon

第十一條本公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議，為下列部分或全部之處分，並函報目的事業主管機關：一、警告。二、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金。三、停止其應享有之部分或全部權益。四、責令會員對其負責人或受僱人予以警告，或暫停其執行業務一個月至六個月。前項第二款之處分，本公會得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止。