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108年 - 108-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#80982

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：108年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 期貨交易法第 73 條第 2 項就期貨商不得進行炒單行為訂有禁止之明文，並規定期貨商不得為期 貨交易人進行非必要之交易。期貨交易法施行細則並規定期貨交易法第 73 條第 2 項所定非必要 之交易，由主管機關考量相關因素認定，下列何者正確？I.佣金占期貨交易人權益之比例； II. 當日沖銷之比例； III.期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (A)僅考量 I、II (B)僅考量 II、III (C)僅考量 I、III (D)I、II、III 皆需考量
2. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，金管會於核准時，應先會商何機關同意？ (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)臺灣期貨交易所 (D)無規定，可自行核准 .
3. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項，下列何者為不合法？ (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)期貨商款項不足時幫其他交易人墊付保證金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 .
4. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為，前述所稱對作，不包括下列何種行為？ (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人 .
5. 期貨商未依證券交易法發行有價證券者，若所提存之特別盈餘公積尚未達實收資本額者，應於每年稅後盈餘項下，提存多少特別盈餘公積？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 .
6. 期貨商有下列情事之一者，應先報金管會核准？ (A)變更營業項目 (B)停業或終止營業 (C)董事持有股份變動 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商 .
7. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人 訂單？ (A)百分之六十 (B)百分之五十 (C)百分之四十五 (D)百分之四十
8. 有關期貨商業務員開戶之規定，下列何者正確？ (A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (B)限在其所屬期貨商以外之期貨商開戶委託買賣以避免利益衝突 (C)限在所屬期貨商以及以外的期貨商各開一戶 (D)無特別規定 .
9. 期貨顧問事業的營業範圍，下列何者正確？ (A)接受期貨交易人委託下單 (B)為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者 (C)接受期貨交易人全權委託 (D)以上皆是 .
10. 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，除有爭議外，應自委任關係消滅之日起，至少保存多久？ (A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
11. 期貨信託事業應依規定編製財務報告，最遲應於每會計年度終了後多久內，公告並向主管機關 申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人 承認之年度財務報告？ (A)五十日 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
12. 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。該最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，原則是多久？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 .
13. 委任受任人從事全權委託期貨交易，委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者，共同委任人不得超過多少人？ (A)五十人 (B)三十人 (C)二十人 (D)十五人 .
14. 七十歲以上之委任人委任受任人從事全權委託期貨交易，應具備之相關條件，始得接受其委任， 下列何者錯誤？ (A)應填具「瞭解風險聲明書」 (B)曾於期貨、證券市場交易滿 10 筆，或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構，或有其他學經 歷足資證明其具備期貨專業知識者 (C)應提供財力證明，總價值數額為由公司自行認定 (D)應有固定收入並提供相關證明文件
15. 受任人之全權委託期貨交易決策，下列何者正確？ (A)受任人之全權委託期貨交易決策，應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行 (B)全權委託期貨交易之分析報告，為交易或投資決定之依據，受任人應做成報告，但不限於書面 (C)全權委託交易決定人員得以口頭通知業務員執行交易 (D)以上皆是 .
16. 期貨商應設置客戶明細帳，多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳 金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表？ (A)逐月 (B)逐周 (C)逐日 (D)未規定
17. 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多久內，應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表 格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數 量？ (A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)三十日
18. 期貨經理事業從業人員從事期貨交易之規定，下列何者錯誤？ (A)內部人員不可利用自己所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易，但公司獲取者就可以進行交易 (B)從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前，該從業人員應事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人核准 (C)內部人員之任何交易，皆應將客戶之利益列為優先之地位 (D)從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品時，如擬交易與全權委託期貨交易相同之標的，該從業人員須事先報經督察主管或其他由高階管理階層 所指定之人，檢視其是否符合客戶之利益 .
19. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，子期貨信託基金數最多不得超過多少檔？ (A)二檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)十檔 .
20. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金，其標的指數應符合之條件，下列何者錯誤？ (A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗 (B)指數成分原則上除主管機關核准者外，應具備分散性 (C)指數資訊無對外揭露，交易人可自行付費取得指數資訊 (D)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性 .
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構，下 列何者錯誤？ (A)臺灣期貨交易所 (B)期貨經紀商 (C)證券經紀商 (D)證券投資顧問事業 .
22. 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存多久？ (A)七年 (B)五年 (C)三年 (D)一年 .
23. 有關期貨信託基金受益憑證之規定、下列何者正確？ (A)受益憑證得以實體及無實體方式發行 (B)受益憑證為數人共有者，每一人都可以個別行使受益權 (C)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之 (D)受益憑證得為無記名式
24. 有關期貨信託基金之會計，下列何者錯誤？ (A)期貨信託基金之淨資產價值，應依有關法令及一般公認會計原則計算之 (B)期貨信託事業應於每月計算期貨信託基金之淨資產價值 (C)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業，原則應於每一營業日公告前一營業日期貨信 託基金每受益權單位之淨資產價值 (D)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外， 應於會計年度終了後六個月內分配之，並應於期貨信託契約內明定分配日期 .
25. 期貨商經營業務之敘述，下列何者錯誤？ (A)期貨商經營業務應以公平、合理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理 利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務 (B)期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)金管會得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨商不得拒絕或妨礙 (D)期貨商為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電 傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，為績效廣告時，得僅使用對其有利之資料
26. 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股，除有特殊情形經主管機關 核准者外，最多不得超過實收資本額之比率為： (A)百分之十二 (B)百分之十 (C)百分之七 (D)百分之五
27. 期貨信託事業之設置，下列何者錯誤？ (A)期貨信託事業之組織應為公司組織，其實收資本額不得少於新臺幣五億元 (B)經營期貨信託事業，發起人中應有符合規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證 券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 20% (C)期貨信託事業之股東，除符合專業資格條件之股東外，每一股東與其關係人及股東利用他人 名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數 25% (D)期貨信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人
28. 期貨業商業同業公會會員應共同信守之基本守則，下列何者為非？ (A)不得有違反法令、期貨交易所規章或會員公司業務章則之情事 (B)不得有擾亂或破壞期貨市場之公平、公正交易秩序或損壞期貨市場公共利益之情事 (C)得從事地下金融業務 (D)不得意圖影響期貨交易價格或現貨交易價格，而直接或間接自行或與他人共謀或誘使、教唆 他人從事任何不法操縱或壟斷行為
29. 期貨業商業同業公會會員如有違反「會員自律公約」之規定，擬停止其會員應享有之部分或全 部權益，需經紀律委員會多少委員出席，出席委員過多少通過，始得提報公會理事會決議？ (A)三分之二委員出席，出席委員過半數通過 (B)三分之二委員出席，出席委員過三分之一通過 (C)二分之一委員出席，出席委員過半數通過 (D)二分之一委員出席，出席委員過三分之二通過
30. 下列何者非屬期貨商之業務員？ (A)行政管理 (B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割 (C)期貨交易之主辦會計 (D)期貨交易之風險管理 .
31. 期貨商業務員最低人數，下列何者正確？ (A)期貨經紀商：五人 (B)期貨自營商：三人 (C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：七人 (D)以上皆是 .
32. 有關期貨商實收資本額之規定，下列何者錯誤？ (A)期貨經紀商：新臺幣四億元 (B)期貨自營商：新臺幣四億元 (C)期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣一千五百萬元 (D)最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足 .
33. 有關期貨商的財務規定，下列何者錯誤？ (A)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人 (B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益 (C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額 (D)期貨商得自行以票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保
34. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權， 最優先受償順序之債權人為何？ (A)期貨結算機構 (B)期貨交易人 (C)期貨結算會員 (D)期貨交易所
35. 有關期貨商資金之運用，下列何者錯誤？ (A)銀行存款 (B)購買金融債券 (C)購買可轉讓之銀行定期存單 (D)非屬經營業務所需將資金貸予他人或移作他項用途

申論題 (3)

1. 依 108 年 1 月 16 日公布修正期貨交易法第四十九條，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交 割義務時，款項支應順序為何？（10 分）
2. 依 108 年 1 月 16 日公布修正期貨交易法第一百條，期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反本 法或本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關所得為處置方式為何？請說明之（10 分）
3. 依 108 年 1 月 16 日公布修正期貨交易法第 3 條，期貨交易法所稱期貨交易包括那些內涵與契約 類型？（10 分）