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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#80982
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15. 受任人之全權委託期貨交易決策,下列何者正確?
(A)受任人之全權委託期貨交易決策,應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行
(B)全權委託期貨交易之分析報告,為交易或投資決定之依據,受任人應做成報告,但不限於書面
(C)全權委託交易決定人員得以口頭通知業務員執行交易
(D)以上皆是 .
答案:
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統計:
A(24), B(4), C(1), D(4), E(0) #2115892
詳解 (共 2 筆)
Sleepwalker
B1 · 2020/05/13
#3953306
答案是A
(共 6 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3954167
原本答案為B,修改為A
(共 13 字,隱藏中)
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16. 期貨商應設置客戶明細帳,多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳 金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表? (A)逐月 (B)逐周 (C)逐日 (D)未規定
#2115893
17. 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多久內,應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表 格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數 量? (A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)三十日
#2115894
18. 期貨經理事業從業人員從事期貨交易之規定,下列何者錯誤? (A)內部人員不可利用自己所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易,但公司獲取者就可以進行交易 (B)從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前,該從業人員應事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人核准 (C)內部人員之任何交易,皆應將客戶之利益列為優先之地位 (D)從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品時,如擬交易與全權委託期貨交易相同之標的,該從業人員須事先報經督察主管或其他由高階管理階層 所指定之人,檢視其是否符合客戶之利益 .
#2115895
19. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,子期貨信託基金數最多不得超過多少檔? (A)二檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)十檔 .
#2115896
20. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金,其標的指數應符合之條件,下列何者錯誤? (A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗 (B)指數成分原則上除主管機關核准者外,應具備分散性 (C)指數資訊無對外揭露,交易人可自行付費取得指數資訊 (D)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性 .
#2115897
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構,下 列何者錯誤? (A)臺灣期貨交易所 (B)期貨經紀商 (C)證券經紀商 (D)證券投資顧問事業 .
#2115898
22. 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存多久? (A)七年 (B)五年 (C)三年 (D)一年 .
#2115899
23. 有關期貨信託基金受益憑證之規定、下列何者正確? (A)受益憑證得以實體及無實體方式發行 (B)受益憑證為數人共有者,每一人都可以個別行使受益權 (C)受益憑證,除法令另有規定者外,得自由轉讓之 (D)受益憑證得為無記名式
#2115900
24. 有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金之淨資產價值,應依有關法令及一般公認會計原則計算之 (B)期貨信託事業應於每月計算期貨信託基金之淨資產價值 (C)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,原則應於每一營業日公告前一營業日期貨信 託基金每受益權單位之淨資產價值 (D)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後六個月內分配之,並應於期貨信託契約內明定分配日期 .
#2115901
25. 期貨商經營業務之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨商經營業務應以公平、合理方式為之,收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理 利潤及客戶整體貢獻度等因素,不得以不合理之收費招攬或從事業務 (B)期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)金管會得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄,期貨商不得拒絕或妨礙 (D)期貨商為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電 傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告,為績效廣告時,得僅使用對其有利之資料
#2115902
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