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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易理論與實務#51899
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07、 ( ) 所謂「Churning」是指:
(A) 過量交易以獲得不當交易佣金
(B) 故意拉抬價格以獲取利益
(C) 當日沖銷賺取價差
(D) 未進入期交所交易之對作行為
答案:
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統計:
A(325), B(74), C(67), D(27), E(0) #1307340
詳解 (共 1 筆)
黃茂瑞
B1 · 2017/03/03
#1650489
臺灣期貨交易所專有名詞http://ww...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4796448
未解鎖
炒單(Churning):未顧及客戶權益...
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08、 ( ) 部位限制是指單一客戶能握有某商品期貨最大數量的限制,下列敘述何者正確? (A) 部位限制不適用於避險者 (B) 部位限制只適用於投機者及價差交易者 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
#1307341
09、 ( ) 以指數期貨為例,下列何者不為避險投資組合風險來源? (A) 指數期貨價格波動性 (B) 基差風險 (C) 現貨部位與現貨指數之間的吻合度 (D) 指數價格與期貨價格相對變動
#1307342
10、 ( ) 股價指數期貨無法規避: (A) 市場風險 (B) 系統風險 (C) 指數型投資組合之風險 (D) 股利變動之風險
#1307343
11、 ( ) 下列何人會採多頭避險(Long Hedge)? (A) 半導體出口商 (B) 發行公司債的公司 (C) 預期未來會持有現貨者 (D) 銅礦開採者
#1307344
12、 ( ) 一位空頭避險者,在沖銷日時會: (A) 買進期貨 (B) 賣出期貨 (C) 買期貨,同時賣現貨 (D) 賣期貨,同時買現貨
#1307345
13、 ( ) 如果 2013年 9月 30日為預定的避險期間了結日,下列何種到期月份的期貨契約為較適合的避險工具? (A) 2013 年 8月 (B) 2013 年 9月 (C) 2013 年 10月 (D) 2013 年 12月
#1307346
14、 ( ) 期貨交易之避險者,根據美國之法規: (A) 不受部位限制,也不須申報部位 (B) 須受部位限制,也須申報部位 (C) 不受部位限制,但須申報部位 (D) 須受部位限制,但不須申報部位
#1307347
15、 ( ) 交易人預期錢來公司將發布利多消息,卻預期股市可能下跌,交易人應如何賺取錢來股票報酬而且又規避市場下跌風險? (A) 賣空指數期貨 (B) 買進錢來股票,同時大量分散投資於其他股票 (C) 買進錢來股票,同時賣空指數期貨 (D) 買進錢來股票,同時買進指數期貨
#1307348
16、 ( ) 在基差(現貨價格-期貨價格)為+3時買入期貨並賣出現貨,在基差為-2時結清所有部位,此交易的總損益為: (A) 獲利 5 (B) 損失 5 (C) 獲利 1 (D) 損失 1
#1307349
17、 ( ) 期貨價差交易之保證金會較一般投機策略低,其原因為何? (A) 報酬較高 (B) 風險較低 (C) 期貨買賣部位相抵 (D) 選項ABC皆是
#1307350
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