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期貨交易理論與實務
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100年 - 2011年期貨-理論與實務-第二章國外期貨交易實務(1-100)#5789
> 試題詳解
14.所謂「Churning」是指:
(A)過量交易以獲得不當交易佣金
(B)故意拉抬價格以獲取利益
(C)當日沖銷賺取價差
(D)未進入期交所交易之對作行為。
答案:
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統計:
A(36), B(10), C(10), D(4), E(0) #233739
詳解 (共 1 筆)
dad troll
B1 · 2020/08/02
#4193185
炒單(Churning). 指期貨商或是...
(共 60 字,隱藏中)
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3.在美國違反期貨交易法令,得由那一個機關懲處?(A)CFTC (B)NFA (C)交易所 (D)選項A、B、C皆是。
#233728
4.美國期貨交易所集中在:(1)紐約;(2)芝加哥;(3)舊金山:(A)(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(2) (C)僅(2)、(3) (D)僅(1)、(3)。
#233729
5.負責登錄美國期貨人員之機構為:(A)交易所 (B)CFTC (C)NFA (D)選項A、B、C皆非。
#233730
6.美國期貨業的自律組織為:(A)NFA (B)CFTC (C)SEC (D)選項A、B、C皆是。
#233731
7.下列描述美國期貨「主管機關」與「自律組織」何者正確?(A)美國主管期貨機構為USDA (B)美國主管期貨機構有五位委員由總統提名,眾議院同意後任命 (C)美國期貨自律組織為NFA (National Futures Association) (D)選項A、B、C皆是。
#233732
8.在美國,「私下交易」(Side deals) 是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
#233733
9.一般交易於交易廳所造成「無法撮合」之爭端是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
#233734
10.有關指控「炒作」客戶單子以賺取超額手續費,是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
#233735
11.有關指控「操控價格」之行為,一般係交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
#233736
12.沒有經過公開喊價而報告給交易所之「假交易」是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
#233737
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