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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91555
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14. 有關期貨經理事業財務之規定,下列何者「錯誤」?
(A)期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣 2,500 萬 元
(B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保
(C)期貨經理事業不得購置不動產
(D)營業保證金得以國內政府債券繳存
答案:
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統計:
A(10), B(1), C(30), D(1), E(0) #2474385
詳解 (共 1 筆)
Coffee Lin
B1 · 2022/04/13
#5416205
期貨經理事業管理規則 第 19 ...
(共 45 字,隱藏中)
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相關試題
22. 有關期貨經理事業財務之規定,下列何者錯誤? (A)期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百 萬元 (B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (C)期貨經理事業不得購置非營業用之不動產 (D)營業保證金只能以現金繳存
#2474498
15. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時,另應提供期貨經理事業最近幾年度之資產負債表及 綜合損益表,向委任人詳細說明? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2474386
16. 委任人指定之保管機構,當有下列情事時,期貨經理事業「無須」對委任人負告知義務? (A)保管機構擔任期貨經理事業之監察人 (B)期貨經理事業持有保管機構已發行股份總數 1%以上股份 (C)由期貨經理事業之代表人擔任保管機構之董事 (D)保管機構與期貨經理事業間,具有實質控制關係
#2474387
17. 當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間 內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約。此契約稱為? (A)選擇權契約 (B)期貨選擇權契約 (C)交換契約 (D)槓桿保證金契約
#2474388
18. 期貨業應建立財務、業務之內部控制制度。除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後幾個月 內,向主管機關申報內部控制聲明書? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#2474389
19. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時,其 刑事責任為何? (A)處 6 個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金 (B)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 360 萬元以下罰金
#2474390
20. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第 12 條資格條件者外,每一股東與其關係人 及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之幾? (A)5% (B)10% (C)20% (D)25%
#2474391
21. 期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產,「不」包括下列何者? (A)因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (B)申購價款所生孳息 (C)受益憑證申購手續費 (D)基金所購入之各項資產
#2474392
22. 有關期貨經紀商「不」得申請兼營以下何種事業? (A)期貨信託基金銷售機構 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨交易輔助人
#2474393
23. 期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,為 相關行政行為,以下何者「不」包括在內? (A)予以糾正 (B)命其限期改善 (C)撤換其負責人 (D)命令為停止六個月以上全部或一部之營業
#2474394
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