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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91555
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23. 期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,為 相關行政行為,以下何者「不」包括在內?
(A)予以糾正
(B)命其限期改善
(C)撤換其負責人
(D)命令為停止六個月以上全部或一部之營業
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統計:
A(12), B(2), C(14), D(20), E(0) #2474394
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/12/05
#4417501
第 100 條 期貨交易所、期貨結算機...
(共 147 字,隱藏中)
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相關試題
24. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設何種委員會? (A)業務委員會、內部稽核委員會 (B)業務委員會、法律遵循委員會 (C)法律遵循委員會、內部稽核委員會 (D)業務委員會、紀律委員會
#2474395
25. 期貨經紀商執行代為沖銷作業時,有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事,與其 內部控制之規定不符時,應負何種責任? (A)沒有責任 (B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)處 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 300 萬元以下罰金
#2474396
26. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直 接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#2474397
27. 對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者為「非」? (A)電話進行者,須同步錄音存證 (B)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止 (C)以電腦系統傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)電話進行者,錄音內容應保存 2 年
#2474398
28. 期貨經理事業向客戶解說全權委託委任契約時,「不得」為下列何種約定? (A)約定契約審閱期間為 7 日 (B)向客戶保證全年獲利 15%,否則不收取任何費用 (C)與客戶約定全年獲利目標為 15%,若操作績效未達 15%,則減收一半管理費用 (D)與客戶約定全年獲利目標為 15%,若操作績效超過 15%,則超過部分之 30%作為績效報酬
#2474399
29. 遭主管機關解除職務處分之期貨業之受雇人,未來 5 年內可擔任下列何項職務? (A)期貨商負責人 (B)期貨商總務人員 (C)期貨商經理人 (D)以上職務皆不得擔任
#2474400
30. 當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量 等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同 意於到期前或到期時結算差價之契約。依期貨交易法規定,此為何種契約? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)交換契約
#2474401
31. 依期貨信託事業設置標準第 13 條第 2 項規定,下列有關期貨信託事業「自然人」非專業股東之「關 係人」之敘述,何者正確? (A)指該股東之配偶 (B)指該股東之配偶及未成年子女 (C)包括該股東之配偶、二親等以內之血親、四親等以內之姻親 (D)包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業
#2474402
32. 在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立使用期貨集中交易市場契約,並應訂明特定事 項,下列事項何者「不在」其中? (A)期貨商於被指定代為了結他期貨商所為之交易時,有依約履行之義務 (B)契約內應訂明期貨交易經手費標準 (C)契約內應訂明應繳納違約金之情況 (D)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法
#2474403
33. 下列敘述何者為「非」? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 5,000 萬元營業保證金 (C)他業兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,須繳存新臺幣 1,500 萬元之營業保證金 (D)期貨商所繳存之營業保證金得分散存放,以分散風險
#2474404
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