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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#68829
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14. 期貨顧問事業得經營業務範圍,下列何者錯誤?
(A)接受期貨交易人委託下單
(B)接受委任對期貨交易提供研究分析意見
(C)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見或推介建議
(D)辦理期貨交易相關講習及出版品
答案:
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統計:
A(18), B(1), C(1), D(0), E(0) #1785248
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/14
#3071291
第四條本規則所稱業務員,指為期貨顧問事業...
(共 151 字,隱藏中)
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15. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物,應至少保存多久? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
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16. 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業最遲應於異動後多久內,向同業公會申報,並 辦理工作證之換發或繳回? (A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)不必辦理
#1785250
17. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定,下列何者正確? (A)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人不得超過五人 (C)共同委任人得同時包括法人及自然人 (D)共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經全體共同委任人之書面同意
#1785251
18. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,下列何者錯誤? (A)委任人指定之保管機構得為經主管機關核准經營保管業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (B)委任人應指定保管機構,並與保管機構另行簽訂委任契約 (C)期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,得保管委任人委託資產及以該資產取得之標的 (D)保管機構執行全權委託之保管業務,應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項
#1785252
19. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法規定,從業人員於在職 期間應依公會所制定之制式表格,至遲應每月幾日前彙總申報前一月份本人及配偶帳戶內之期貨交易 部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之每一筆交易事項? (A)十五日 (B)十日 (C)五日 (D)三日
#1785253
20. 受任人於從事全權委託期貨交易,下列何者錯誤? (A)受任人接受委任人全權委託外幣保證金交易,限透過經中央銀行許可辦理外幣保證金交易之外匯指定銀行為之 (B)受任人發現委任人年齡未滿二十歲者應拒絕簽訂期貨交易全權委任契約 (C)境外華僑及外國人全權委託受任人從事期貨交易應以外幣為之 (D)如係接受境外華僑及外國人全權委託期貨交易業務,資金之匯入、匯出,應向經濟部申請許可
#1785254
21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定,利用非專職人員招攬客戶或給付不 合理佣金之情事,經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報期貨公會理事會決議, 得為之處分,下列何者敘述錯誤? (A)警告或責令會員對其負責人或受僱人予以警告 (B)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C)暫停會員進行交易 (D)責令會員對其負責人或受僱人暫停其執行業務一個月至六個月
#1785255
22. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東外,每一股東與其 關係人及股東利用他人名義持有股份合計,最多不得超過該公司已發行股份總數? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1785256
23. 有關期貨信託事業財務之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業無須繳存營業保證金 (B)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (C)期貨信託事業除信託業兼營期貨信託事業符合一定條件者外,應將期貨信託基金交由基金保管機 構保管,不得自行保管 (D)應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報年度財務報告
#1785257
24. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證,以下何者錯誤? (A)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (C)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期,一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金者,期貨信託事業得以曾辦理風險告知作 業,替代提供風險預告書,以及留存客戶同意免辦解說之同意書
#1785258
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