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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#73195
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15.中華民國期貨業商業同業公會會員如不服該公會之處分,應於文到之次日起幾天內向該公會提出 申覆?
(A) 5 日
(B) 10 日
(C) 15 日
(D) 30 日
答案:
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統計:
A(2), B(5), C(7), D(25), E(0) #1909024
詳解 (共 1 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/10
#3107602
法規名稱:中華民國期貨業商業同業公會「會...
(共 150 字,隱藏中)
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相關試題
16.期貨交易法第 73 條第 2 項規定期貨商不得為交易人進行非必要之交易,以下何者「非」主管 機關認定是否為「非必要交易」之考量因素? (A)交易人獲利之情形 (B)佣金占期貨交易人權益之比例 (C)當日沖銷之比例 (D)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
#1909025
17.關於客戶保證金之規定,下列何者有「誤」? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)期貨商之債權人,非依規定,不得對此款項請求扣押 (D)不得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1909026
18.下列敘述何者正確? (A)期貨商因合併,得持有非營業用之不動產 (B)期貨商經公司董事會之同意,得購置非營業用之不動產 (C)期貨商經期貨交易所之同意,得購置非營業用之不動產 (D)期貨商經主管機關核准,得購置非營業用之不動產
#1909027
19.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者有「誤」? (A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨商業務員得以自己之名義於其他期貨商開戶從事期貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利 益之計算從事期貨交易 (D)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨 交易
#1909028
20.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者 正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核准 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明期貨交易經手費標準
#1909029
21.依期貨結算機構管理規則之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確? (A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣 120 萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣 4,000 萬元之賠償準備金 (C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入 15% 繼續提存賠償準備金 (D)期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途
#1909030
22.依期貨交易法規定,針對特定人員對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處 5 年以 下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金,以下何者為「非」? (A)期貨交易所之經理人 (B)期貨結算機構之受雇人 (C)期貨信託事業之受任人 (D)期貨商之董事
#1909031
23.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施「不」包括下 列何者? (A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)得隨時封存或調取其有關證件 (D)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明
#1909032
24.期貨信託事業所屬業務如下:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售之業務員;乙.為辦理研究分析 之業務員;丙.執行交易及投資之業務員;丁.擔任基金經理人;戊.擔任內部稽核。前揭人員何 者得互相兼任? (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)丙、丁 (D)丁、戊
#1909033
25.期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者有「誤」? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)其業務員可兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業,其業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#1909034
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