107年 - 107-4 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#73195

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：107年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依期貨信託事業管理規則所認定之業務員，「不」包括為其從事何種業務者？ (A)有價證券受託買賣人員 (B)期貨投資研究分析人員 (C)內部稽核 (D)主辦會計

2. 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存幾年？(A)1年(B)3 年 (C) 5 年 (D) 7 年

3. 根據期貨商管理規則之規定，期貨商為招攬業務，於宣傳或在於大眾傳播媒體製作廣告時，「不」得有下列何種情形？ (A)強調獲利，同時說明相對之風險 (B)為績效廣告時，僅使用對其有利之資料 (C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，顯著說明其功能限制 (D)指稱期貨交易僅適合特定人士

4. 依期貨經理事業管理規則之規定，取得期貨交易分析人員資格者，自資格證書所載核發日起幾年內未辦理登記？或離職滿幾年者，喪失資格？ (A) 1 年；3 年 (B) 3 年；3 年 (C) 3 年；5 年 (D) 5 年；5 年

5. 下列依期貨交易法施行細則所規定之相關名詞解釋，何者有「誤」？ (A)「場外沖銷」，指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為 (B)「交叉交易」，指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為 (C)「擅為交易相對人」，指期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方 (D)「槓桿交易商」，指經營槓桿保證金契約交易之事業

6. 期貨商有下列情事之一者，「無」須事先報請金融監督管理委員會核准？ (A)變更資本額 (B)解散 (C)變更期貨交易結算交割之期貨商 (D)變更營業項目

7. 期貨商管理規則規定，下列所須繳存之營業保證金描述，何者有「誤」？ (A)期貨經紀商：新臺幣 5,000 萬元 (B)期貨自營商兼期貨經紀商：新臺幣 6,000 萬元 (C)本國證券商兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務：新臺幣 2,500 萬元 (D)期貨商每設置一分支機構增提新臺幣 1,000 萬元

8. 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證。此錄音及傳輸內容至少應保存幾年？ (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年

9. 受任人（期貨經理事業）發現委任人除未出具交易或投資經驗及瞭解風險聲明書者外，對於下列何種委任人，「毋須」拒絕簽訂期貨交易全權委任契約？ (A)曾違反證券交易法判刑確定未滿 5 年者 (B)中華民國期貨業商業同業公會之職員 (C)受輔助宣告人未經輔助人同意者 (D)使用票據經拒絕往來尚未期滿

10.受任人（期貨經理事業）應與參與全權委託期貨交易決策或相關業務業務員及其他從業人員簽訂書面約定，載明如上開人員及其配偶持有期貨交易部位或上市、上櫃股票、具股權性質之衍生性商品時，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層者所指定之人允許者外，於買入某種股票或具股權性質之衍生性商品後幾日內不得再行賣出，或賣出某種股票或具股權性質之衍生性商品後幾日內不得再行買入？ (A) 7 日 (B) 10 日 (C) 20 日 (D) 30 日

11.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，原則上由何人行使之？ (A)委任人 (B)受任人 (C)保管機構 (D)以上皆非

12.期貨信託事業之業務範圍「不」包括下列何者？ (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (C)運用期貨信託基金從事交易或投資 (D)其他經金管會核准之有關業務

13.取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的何種職務或從事何種工作？ (A)業務員 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨信託基金經理人 (D)分支機構經理人

14.期貨顧問事業之業務員，如未具備期貨交易分析人員資格時，金融監督管理委員會最重可以為何等處分？ (A)處以罰鍰 (B)停止職務 (C)撤銷登記 (D)處以罰金

15.中華民國期貨業商業同業公會會員如不服該公會之處分，應於文到之次日起幾天內向該公會提出申覆？ (A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 30 日

16.期貨交易法第 73 條第 2 項規定期貨商不得為交易人進行非必要之交易，以下何者「非」主管機關認定是否為「非必要交易」之考量因素？ (A)交易人獲利之情形 (B)佣金占期貨交易人權益之比例 (C)當日沖銷之比例 (D)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金

17.關於客戶保證金之規定，下列何者有「誤」？ (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額 (C)期貨商之債權人，非依規定，不得對此款項請求扣押 (D)不得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費

18.下列敘述何者正確？ (A)期貨商因合併，得持有非營業用之不動產 (B)期貨商經公司董事會之同意，得購置非營業用之不動產 (C)期貨商經期貨交易所之同意，得購置非營業用之不動產 (D)期貨商經主管機關核准，得購置非營業用之不動產

19.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者有「誤」？ (A)期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨商業務員得以自己之名義於其他期貨商開戶從事期貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易 (D)期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易

20.依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約，下列何者正確？ (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核准 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明期貨交易經手費標準

21.依期貨結算機構管理規則之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？ (A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣 120 萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣 4,000 萬元之賠償準備金 (C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入 15% 繼續提存賠償準備金 (D)期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途

22.依期貨交易法規定，針對特定人員對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處 5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金，以下何者為「非」？ (A)期貨交易所之經理人 (B)期貨結算機構之受雇人 (C)期貨信託事業之受任人 (D)期貨商之董事

23.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施「不」包括下列何者？ (A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)得隨時封存或調取其有關證件 (D)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明

24.期貨信託事業所屬業務如下：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售之業務員；乙.為辦理研究分析之業務員；丙.執行交易及投資之業務員；丁.擔任基金經理人；戊.擔任內部稽核。前揭人員何者得互相兼任？ (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)丙、丁 (D)丁、戊

25.期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者有「誤」？ (A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)其業務員可兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業，其業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為

26.下列敘述何者正確？ (A)全國期貨業商業同業公會聯合會之設立，於向經濟部登記前應先經主管機關許可 (B)全國期貨業商業同業公會聯合會理監事之任期均為 3 年，連選得連任 (C)期貨業如經主管機關特許，不加入同業公會，即得開業 (D)期貨業同業公會，得依章程之規定對其會員科處罰金

27.依我國期貨交易法之規定，特定人員與其事業有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查，但「不」包括以下何者？ (A)期貨商的董事 (B)槓桿交易商監察人的伯父 (C)槓桿交易商分支機構的經理 (D)與期貨業受同一來源控制或具有相互控制關係之人

28.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定，下列敘述何者正確？ (A)子期貨信託基金數不得少於 3 檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)數檔子期貨信託基金得申請先後分別募集

29.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第 74 條第 1 項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為「非」？ (A)期貨信託事業辦理該借款期間，受益人申請買回應支付買回價金 3%之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少保存 5 年

30.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者為「非」？ (A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前得提供或傳遞予其他業務部門 (C)不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄，其保存方式得以電子媒體形式為之

31.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列何者錯誤？ (A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖 (B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格，亦得為犯罪構成要件之一種型態 (C)最重法定刑為有期徒刑 7 年 (D)直接或間接影響期貨或其相關現貨交易價格之操縱行為皆成立犯罪

32.依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間，就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，以下何者得依職權指定第三仲裁人？ (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)期貨業商業同業公會 (C)金融監督管理委員會 (D)中華民國仲裁協會

33.期貨交易法所稱對作，「不」包括以下何種行為： (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)配合交易 (D)連續交易

34.申請採行 SPAN 之期貨交易人，應具備下列資格條件，何者「不」屬之？ (A)為國外期貨交易所造市資格之法人 (B)具保險公證人資格者 (C)具國外期貨交易所會員資格之法人 (D)法人為國外期貨交易所流動量提供者

35.依我國期貨交易法之規定，在特定情況下，主管機關得撤銷期貨交易契約之情形，何者為「非」？ (A)期貨交易契約喪失經濟效益 (B)期貨交易契約不符公共利益 (C)期貨交易契約有被操縱或壟斷之虞 (D)經期貨交易所申請者

申論題 (3)

1. 中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱期貨商同業公會）會員如有違反「會員自律公約」之規定，如經期貨商同業公會紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報期貨商同業公會理事會決議，得為何種之處分，並函報目的事業主管機關？(10 分)

2. 某甲與乙網路股份有限公司簽訂社團成立契約書，在乙公司所經營之網站成立「James Bond 選擇權家族」網路社團，並與乙公司約定，未來社團會員支付款項時，先匯至乙公司所開立之帳號，再由乙公司與某甲結算報酬。嗣後，某甲即利用網路設備，在上述網路社團撰寫皇家戰法 2 月份第二階段交易分析報告及 3 月份第一階段交易分析報告等文章，提供臺灣加權股價指數期貨交易之研究分析意見及買賣時點建議；另講授「初階：選擇權馬上上手」、「中階：駕馭選擇風險養成班」及「進階：實單案例速成班」等課程，招攬不特定人，以每年新臺幣 19,900 元之代價，加入上開「James Bond 選擇權家族」社團；又以通訊軟體 Line，成立「玩股社團 1」、「玩股社團 2」及「玩股社團 3」等群組，讓會員加入。試問，依期貨交易法，請附理由說明某甲有何刑事責任？ (10 分)

3. 根據期貨顧問事業設置標準之規定，期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務，有何種情形時，主管機關得不予許可？ (10 分)