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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#73195
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7. 期貨商管理規則規定,下列所須繳存之營業保證金描述,何者有「誤」?
(A)期貨經紀商:新臺幣 5,000 萬元
(B)期貨自營商兼期貨經紀商:新臺幣 6,000 萬元
(C)本國證券商兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務:新臺幣 2,500 萬元
(D)期貨商每設置一分支機構增提新臺幣 1,000 萬元
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(5), D(30), E(0) #1909016
詳解 (共 1 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/09
#3106950
(D)期貨商每設置一分支機構增提新臺幣 ...
(共 189 字,隱藏中)
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8. 期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證。此錄音及傳輸內容至 少應保存幾年? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
#1909017
9. 受任人(期貨經理事業)發現委任人除未出具交易或投資經驗及瞭解風險聲明書者外,對於下 列何種委任人,「毋須」拒絕簽訂期貨交易全權委任契約? (A)曾違反證券交易法判刑確定未滿 5 年者 (B)中華民國期貨業商業同業公會之職員 (C)受輔助宣告人未經輔助人同意者 (D)使用票據經拒絕往來尚未期滿
#1909018
10.受任人(期貨經理事業)應與參與全權委託期貨交易決策或相關業務業務員及其他從業人員簽 訂書面約定,載明如上開人員及其配偶持有期貨交易部位或上市、上櫃股票、具股權性質之衍 生性商品時,除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層者所指定之人允 許者外,於買入某種股票或具股權性質之衍生性商品後幾日內不得再行賣出,或賣出某種股票 或具股權性質之衍生性商品後幾日內不得再行買入? (A) 7 日 (B) 10 日 (C) 20 日 (D) 30 日
#1909019
11.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,原則上由何人行使 之? (A)委任人 (B)受任人 (C)保管機構 (D)以上皆非
#1909020
12.期貨信託事業之業務範圍「不」包括下列何者? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (C)運用期貨信託基金從事交易或投資 (D)其他經金管會核准之有關業務
#1909021
13.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務或從事何種 工作? (A)業務員 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨信託基金經理人 (D)分支機構經理人
#1909022
14.期貨顧問事業之業務員,如未具備期貨交易分析人員資格時,金融監督管理委員會最重可以為何等 處分? (A)處以罰鍰 (B)停止職務 (C)撤銷登記 (D)處以罰金
#1909023
15.中華民國期貨業商業同業公會會員如不服該公會之處分,應於文到之次日起幾天內向該公會提出 申覆? (A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 30 日
#1909024
16.期貨交易法第 73 條第 2 項規定期貨商不得為交易人進行非必要之交易,以下何者「非」主管 機關認定是否為「非必要交易」之考量因素? (A)交易人獲利之情形 (B)佣金占期貨交易人權益之比例 (C)當日沖銷之比例 (D)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
#1909025
17.關於客戶保證金之規定,下列何者有「誤」? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)期貨商之債權人,非依規定,不得對此款項請求扣押 (D)不得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1909026
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