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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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15. 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何 者所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨公會
(D)櫃檯買賣中心
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統計:
A(10), B(0), C(44), D(0), E(0) #2271407
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/10/19
#4326820
期貨顧問事業設置標準 第 6 條...
(共 123 字,隱藏中)
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相關試題
16. 下列何者非為期貨顧問事業之業務員類別? (A)對期貨交易提供研究分析意見或推介建議者 (B)為期貨顧問事業從事推廣、招攬、講習或出版業務者 (C)內部稽核 (D)法令遵循
#2271408
17. 下列何者得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.主管機關 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.期貨結算機構 Ⅳ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271409
18. 下列何者非為期貨經理事業接受特定人委任之工作項目? (A)保管委託資產 (B)交易或投資分析 (C)交易或投資判斷 (D)執行交易或投資
#2271410
19. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供書面資料向委任人詳細說明,下列事項何 者不包括在內? (A)交易或投資標的可能之風險及法令限制 (B)最近二年每位交易決定人員因經營全權委託期貨交易業務而發生之訴訟事件 (C)期貨經理事業最近二年度資產負債表及綜合損益表 (D)期貨經理事業當季前五年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額
#2271411
20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時,應參酌哪些事項,審慎議定交易或投資基本方針 與交易或投資範圍? Ⅰ.委任人之年齡 Ⅱ.委任人之學經歷 Ⅲ.委任人之資力 Ⅳ.委任人之交易經驗 Ⅴ.委任人之交易目的 Ⅵ.法令限制 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2271412
21. 下列有關全權委託期貨交易業務委託資產保管之敘述何者錯誤? (A)期貨經理事業得保管委任人委託資產 (B)保管機構應由委任人指定 (C)委任人為信託業或其他經主管機關核准之事業,得自行保管委託資產 (D)期貨結算機構得擔任保管機構
#2271413
22. 期貨信託事業發起人中應有符合資格條件之機構,下列何者不包括在內? (A)成立滿三年,最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內之銀行 (B)成立滿三年,資金運用總額達新臺幣一千億元以上之保險公司 (C)成立滿三年,淨值為新臺幣十億元之證券商 (D)成立滿三年,以公開募集方式集資之期貨基金資產總值大於新臺幣六百五十億元之基金管理機構
#2271414
23. 有關期貨信託事業因應期貨信託基金鉅額受益憑證之買回,得辦理借款之敘述,下列何者錯誤? (A)得以期貨信託基金之資產為擔保 (B)得向金融機構辦理借款 (C)借款金額以支付買回價金缺口為限 (D)利息費用由期貨信託基金負擔
#2271415
24. 下列何者不得擔任期貨信託基金之保管機構? (A)因違反規定,經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限屆滿者 (B)符合經主管機關認可之信用評等機構,評等達一定等級以上之信託公司 (C)符合主管機關所定條件兼營信託業務之銀行 (D)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十以上之信託公司
#2271416
25. 期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於 會計年度終了後多久內分配? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#2271417
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