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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
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28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下 列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)期貨公會
答案:
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統計:
A(9), B(0), C(3), D(11), E(0) #3145858
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/14
#5931077
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 205 字,隱藏中)
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相關試題
29. 槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時,應送由下列何者轉送主管機關申報? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145859
30. 期貨商申請兼營槓桿交易商之資格條件,下列何者錯誤? (A)以專營自營商為限 (B)需經營期貨自營業務滿三年 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損 (D)最低實收資本額為新台幣十億元
#3145860
31. 槓桿交易商管理辦法所稱之專業機構投資人,係指下列哪些機構? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構Ⅲ.期貨商 Ⅳ.期貨服務事業 Ⅴ.槓桿交易商 Ⅵ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145861
32. 主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取下列哪些措施?Ⅰ.調整保證金額度 Ⅱ.限制期貨交易人交易數量 Ⅲ.限制期貨交易人持有部位 Ⅳ.停止一部或全部之期貨交易 Ⅴ. 命令了結持有部位 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3145862
33. 期貨業違反我國期貨交易法,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,予以下列哪些處分?Ⅰ.停止負責人一年以下業務之執行 Ⅱ.糾正 Ⅲ.警告 Ⅳ.撤換其負責人或其他有關人員 Ⅴ.命令為停止六個月以內全部或一部之營業 Ⅵ.撤銷營業許可 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145863
34. 對於直接影響期貨交易價格之操縱行為,下列敘述何者錯誤? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)犯罪後自首,自動繳交全部犯罪所得者,減輕或免除其刑 (C)犯罪後自首,並因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑 (D)在偵查中自白,因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑
#3145864
35. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,將移送下列哪個機構強制執行? (A)國稅局 (B)法院 (C)主管機關 (D)財政部
#3145865
(1)接受委任,對日本大阪交易所上市之橡膠期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
#3145866
(2)接受委任,對 CME Group 上市之比特幣期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
#3145867
(3)接受委任,對臺灣證券交易所掛牌之一般指數股票型期貨信託基金(簡稱期貨 ETF)提供推介建議(A)O(B)X
#3145868
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