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期貨法規與自律規範
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108年 - 108 年第 3 次期貨交易分析人員資格測驗試題-期貨法規與自律規範#78940
> 試題詳解
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構,下 列何者錯誤?
(A)臺灣期貨交易所
(B)期貨經紀商
(C)證券經紀商
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(13), B(1), C(0), D(5), E(0) #2064100
私人筆記 (共 1 筆)
Cuteturtle
2019/09/21
私人筆記#1730979
未解鎖
期貨信託基金管理辦法第 24 條期貨信託...
(共 144 字,隱藏中)
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相關試題
22. 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應 就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄, 循序編號建檔,至少保存多久? (A)七年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
#2064101
23. 有關期貨信託基金受益憑證之規定、下列何者正確? (A)受益憑證得以實體及無實體方式發行 (B)受益憑證為數人共有者,每一人都可以個別行使受益權 (C)受益憑證,除法令另有規定者外,得自由轉讓之 (D)受益憑證得為無記名式
#2064102
24. 有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金之淨資產價值,應依有關法令及一般公認會計原則計算之 (B)期貨信託事業應於每月計算期貨信託基金之淨資產價值 (C)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,原則應於每一營業日公告前一營業日期貨信 託基金每受益權單位之淨資產價值 (D)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後六個月內分配之,並應於期貨信託契約內明定分配日期
#2064103
25. 期貨商經營業務之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨商經營業務應以公平、合理方式為之,收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理 利潤及客戶整體貢獻度等因素,不得以不合理之收費招攬或從事業務 (B)期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)金管會得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄,期貨商不得拒絕或妨礙 (D)期貨商為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電 傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告,為績效廣告時,得僅使用對其有利之資料
#2064104
26. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股,除有特殊情形經主管機關 核准者外,最多不得超過實收資本額之比率為: (A)百分之十二 (B)百分之十 (C)百分之七 (D)百分之五
#2064105
27. 期貨信託事業之設置,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業之組織應為公司組織,其實收資本額不得少於新臺幣五億元 (B)經營期貨信託事業,發起人中應有符合規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證 券商、期貨商或金融控股公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之 20% (C)期貨信託事業之股東,除符合專業資格條件之股東外,每一股東與其關係人及股東利用他人 名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數 25% (D)期貨信託事業之發起人自公司設立之日起一年內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人
#2064106
28. 期貨業商業同業公會會員應共同信守之基本守則,下列何者為非? (A)不得有違反法令、期貨交易所規章或會員公司業務章則之情事 (B)不得有擾亂或破壞期貨市場之公平、公正交易秩序或損壞期貨市場公共利益之情事 (C)得從事地下金融業務 (D)不得意圖影響期貨交易價格或現貨交易價格,而直接或間接自行或與他人共謀或誘使、教唆 他人從事任何不法操縱或壟斷行為
#2064107
29. 期貨業商業同業公會會員如有違反「會員自律公約」之規定,擬停止其會員應享有之部分或全 部權益,需經紀律委員會多少委員出席,出席委員過多少通過,始得提報公會理事會決議? (A)三分之二委員出席,出席委員過半數通過 (B)三分之二委員出席,出席委員過三分之一通過 (C)二分之一委員出席,出席委員過半數通過 (D)二分之一委員出席,出席委員過三分之二通過
#2064108
30. 下列何者非屬期貨商之業務員? (A)行政管理 (B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割 (C)期貨交易之主辦會計 (D)期貨交易之風險管理
#2064109
31. 期貨商業務員最低人數,下列何者正確? (A)期貨經紀商:五人 (B)期貨自營商:三人 (C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者:七人 (D)以上皆是
#2064110
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