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期貨法規與自律規範
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108年 - 108 年第 3 次期貨交易分析人員資格測驗試題-期貨法規與自律規範#78940
> 試題詳解
28. 期貨業商業同業公會會員應共同信守之基本守則,下列何者為非?
(A)不得有違反法令、期貨交易所規章或會員公司業務章則之情事
(B)不得有擾亂或破壞期貨市場之公平、公正交易秩序或損壞期貨市場公共利益之情事
(C)得從事地下金融業務
(D)不得意圖影響期貨交易價格或現貨交易價格,而直接或間接自行或與他人共謀或誘使、教唆 他人從事任何不法操縱或壟斷行為
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(20), D(0), E(0) #2064107
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/04
#3651367
本公會會員應共同信守下列基本守則: 一、...
(共 775 字,隱藏中)
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相關試題
29. 期貨業商業同業公會會員如有違反「會員自律公約」之規定,擬停止其會員應享有之部分或全 部權益,需經紀律委員會多少委員出席,出席委員過多少通過,始得提報公會理事會決議? (A)三分之二委員出席,出席委員過半數通過 (B)三分之二委員出席,出席委員過三分之一通過 (C)二分之一委員出席,出席委員過半數通過 (D)二分之一委員出席,出席委員過三分之二通過
#2064108
30. 下列何者非屬期貨商之業務員? (A)行政管理 (B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割 (C)期貨交易之主辦會計 (D)期貨交易之風險管理
#2064109
31. 期貨商業務員最低人數,下列何者正確? (A)期貨經紀商:五人 (B)期貨自營商:三人 (C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者:七人 (D)以上皆是
#2064110
32. 有關期貨商實收資本額之規定,下列何者錯誤? (A)期貨經紀商:新臺幣四億元 (B)期貨自營商:新臺幣四億元 (C)期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣一千五百萬元 (D)最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足
#2064111
33. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤? (A)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人 (B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益 (C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額 (D)期貨商得自行以票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保
#2064112
34. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權, 最優先受償順序之債權人為何? (A)期貨結算機構 (B)期貨交易人 (C)期貨結算會員 (D)期貨交易所
#2064113
35. 有關期貨商資金之運用,下列何者錯誤? (A)銀行存款 (B)購買金融債券 (C)購買可轉讓之銀行定期存單 (D)非屬經營業務所需將資金貸予他人或移作他項用途
#2064114
1. 下列文句用字完全正確的是哪一選項? (A)面對挑戰,要步步為營,小心行事。 (B)沉迷網路世界,很容易和社會脫結。 (C)他力行不綴,持之以恆,終獲成功。 (D)大地震之後,滿目瘡遺,慘不忍睹。
#2064115
2. 下列成語使用正確的是哪一選項? (A)樂透的中奬者有如「過江之鯽」,少得可憐。 (B)這篇文章是他「率爾操觚」之作,內容深刻。 (C)中美貿易談判破裂,使得全球股價「江河日下」。 (D)戰爭過後,許多無辜百姓「馬革裹屍」,令人難過。
#2064116
3. 「反詰」又稱「反問」,往往可以加強語氣。下列沒有運用「反詰」手法的是哪一選項? (A)一室之不治,何以天下國家為。 (B)然則臺灣無史,豈非臺人之痛歟。 (C)聖人之所以為聖,愚人之所以為愚,其皆出於此乎。 (D)釃酒臨江,橫槊賦詩,固一世之雄也,而今安在哉。
#2064117
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