112年 - 112-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116286

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：112年 | 選擇題數：45 | 申論題數：6

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (45)

1. 依我國期貨交易法之規定，當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約，係指下列哪項契約？ (A)選擇權契約 (B)期貨選擇權契約 (C)槓桿保證金契約 (D)交換契約

2. 依我國期貨交易法之規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於下列哪些政策考量，得經主管機關於主管事項範圍內公告，不適用本法之規定？Ⅰ.金融 Ⅱ.貨幣 Ⅲ.外匯 Ⅳ.公債 Ⅴ.利率 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

3. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得經行政院核准，與外國政府機關、機構或國際組織，就下列哪些事項，簽訂合作協定？ Ⅰ.資訊交換 Ⅱ.司法互助 Ⅲ.技術合作 Ⅳ.打擊犯罪 Ⅴ.協助調查 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易所於執行期貨交易市場監視，發現有嚴重影響市場交易秩序之虞者，得對該期貨交易採取下列哪些措施？ Ⅰ.調整保證金額度或收取時限 Ⅱ.限制全部或部分期貨商受託買賣數量 Ⅲ.限制期貨交易數量或持有部位 Ⅳ.暫停或停止該期貨交易 Ⅴ.同一交易日內多次追繳結算保證金 Ⅵ.限期令其改善 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

5. 依我國期貨交易法之規定，會員制期貨交易所對於會員違反期貨交易所業務規則之處置，不包括下列何者？ (A)課以違約金 (B)警告 (C)撤換其負責人或其他有關人員 (D)停止或限制其於期貨交易所進行為交易

6. 依我國期貨交易法之規定，有關公司制期貨交易所提撥特別盈餘公積之敘述，下列何者錯誤？ (A)分派盈餘時，除提出法定盈餘公積外，應另提特別盈餘公積 (B)特別盈餘公積每年提列之比率，由主管機關視其盈餘狀況指定 (C)特別盈餘公積每年提列之比率，以 50%為上限 (D)特別盈餘公積除填補公司虧損或報經主管機關核准外，不得使用

7. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權，其受償順序為何？ (A)期貨交易人→期貨結算機構→期貨結算會員 (B)期貨結算機構→期貨交易人→期貨結算會員 (C)期貨結算會員→期貨交易人→期貨結算機構 (D)期貨交易人→期貨結算會員→期貨結算機構

8. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨結算會員破產時，該會員及期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤？ (A)由主管機關命令移轉 (B)移轉對象為與該會員訂有承受契約之其他會員 (C)必要時，移轉對象亦可為未與該會員訂有承受契約之其他會員 (D)拒絕承受前揭帳戶之其他結算會員，可能被課違約金或受其他必要之處置

9. 下列有關期貨結算機構申報財報表冊之敘述何者錯誤？ (A)每月十日以前申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 (B)每月十五日以前申報上月份財務比率月報表及期貨交易量月報表 (C)每半營業年度終了後二個月內申報半年度財務報告 (D)每營業年度終了後三個月內申報年度財務報告

10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商下列哪些事項由主管機關訂定？ Ⅰ.交割結算基金之金額 Ⅱ.資本額或指撥營運資金 Ⅲ.負責人及業務員之資格條件 Ⅳ.業務員最低人數 Ⅴ.委託書應記載事項 Ⅵ.風險預告書之格式 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

11. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商破產時，所屬期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤？ (A)由主管機關命令移轉 (B)移轉對象為與該期貨商訂有承受契約之其他會員 (C)必要時，移轉對象亦可為未與該期貨商訂有承受契約之其他會員 (D)因移轉所生之費用，應由移轉之期貨商負擔

12. 有關期貨商提存特別盈餘公積之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應於每年稅後盈餘項下，提存 20%特別盈餘公積 (B)金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存 (C)主管機關得因業務需要，規定期貨商增加或減少提存比例 (D)累積已達實收資本額 25%，得以其一半撥充資本

13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)以電話進行者，必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查 (C)錄音及傳輸內容至少應保存三個月 (D)期貨交易委託有爭議者，錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止

14. 期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，有下列哪些情形時，主管機關得不予許可？ Ⅰ.申請書件內容有虛偽不實之情事 Ⅱ.營業計畫書內容欠具體 Ⅲ.每股淨值低於面額 Ⅳ.內部控制制度內容無法有效執行 Ⅴ.董事最近三年內使用票據有拒絕往來紀錄 Ⅵ.設立未滿二年 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

15. 期貨顧問事業開業、停業、復業或終止營業時，應送由下列何者轉送主管機關申報？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會

16. 期貨顧問事業為招攬業務，於大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列哪些情形？Ⅰ.宣稱期貨交易適合所有人士 Ⅱ.提供過去績效 Ⅲ.隱匿重要事實，有致人誤信之虞 Ⅳ.強調獲利，未同時說明相對之風險 Ⅴ.揭示對公司本身有利及不利之事項 Ⅵ.為保證獲利或負擔損失之表示 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

17. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過電視從事顧問服務時，不得有下列哪些情形？Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 Ⅲ. 對市場之行情研判或分析，有合理研判依據 Ⅳ.涉有意圖影響市場行情之行為 Ⅴ.非以公司名義從事期貨交易分析 Ⅵ.依法令所為之查詢，提供業務上所獲悉之秘密 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

18. 下列何者非為期貨商申請兼營期貨經理事業應具備之條件？ (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額 (B)最近半年未曾受主管機關警告處分 (C)最近二年未曾受主管機關撤換負責人處分 (D)需經營期貨經紀業務滿三年

19. 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會

20. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之哪些事項？ Ⅰ.財務會計 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行 Ⅴ.內部稽核 Ⅵ.推廣或招攬 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

21. 期貨經理事業經委任人書面同意後，得運用全權委託資產從事下列哪些行為？Ⅰ.從事證券信用交易 Ⅱ.買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證 Ⅲ.出借或借入有價證券 Ⅳ.投資於與本事業有利害關係之公司所發行之有價證券 Ⅴ.放款 Ⅵ.投資於本事業發行之有價證券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

22. 期貨信託事業應至少設置下列哪些部門？Ⅰ.法令遵循 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.財務會計 Ⅳ.內部稽核 Ⅴ. 洗錢防制 Ⅵ.風險管理 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

23. 有關期貨信託事業股東持有股份之敘述，下列何者錯誤？ (A)持有股份 5%以上之股東持股變動時，應於次月五日前向公司申報 (B)持有股份 10%以上之股東，除主管機關另有規定外，不得持有其他期貨信託事業股份 10%以上 (C)符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件之股東，持有股份不得少於 20% (D)非屬期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件之每一股東，持有股份不得高於 25%

24. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度，不包括下列何項作業原則？ (A)基金風險管理 (B)充分瞭解客戶 (C)短線交易防制 (D)洗錢防制

25. 有關期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金(期貨 ETF)之敘述，下列何者錯誤？ (A)該基金係追蹤、模擬或複製標的指數表現 (B)應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數 (C)該基金在期貨市場交易 (D)得募集槓桿型期貨 ETF 或反向型期貨 ETF

26. 證券商申請兼營期貨交易輔助人之資格條件，下列何者正確？ (A)以證券經紀商為限 (B)需經營證券經紀業務滿三年 (C)證券商兼營期貨經紀業務者，亦得申請經營期貨交易輔助業務 (D)每一分支機構之營業保證金為新台幣一千萬元

27. 期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，應明定期貨交易輔助人執行業務所生之損害賠償責任，由何者負擔？ (A)期貨交易輔助人 (B)委任期貨商 (C)期貨交易輔助人與期貨交易人平均分擔 (D)期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任

28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會

29. 槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時，應送由下列何者轉送主管機關申報？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會

30. 期貨商申請兼營槓桿交易商之資格條件，下列何者錯誤？ (A)以專營自營商為限 (B)需經營期貨自營業務滿三年 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損 (D)最低實收資本額為新台幣十億元

31. 槓桿交易商管理辦法所稱之專業機構投資人，係指下列哪些機構？ Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構Ⅲ.期貨商 Ⅳ.期貨服務事業 Ⅴ.槓桿交易商 Ⅵ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

32. 主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時，得採取下列哪些措施？Ⅰ.調整保證金額度 Ⅱ.限制期貨交易人交易數量 Ⅲ.限制期貨交易人持有部位 Ⅳ.停止一部或全部之期貨交易 Ⅴ. 命令了結持有部位 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

33. 期貨業違反我國期貨交易法，除依法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以下列哪些處分？Ⅰ.停止負責人一年以下業務之執行 Ⅱ.糾正 Ⅲ.警告 Ⅳ.撤換其負責人或其他有關人員 Ⅴ.命令為停止六個月以內全部或一部之營業 Ⅵ.撤銷營業許可 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

34. 對於直接影響期貨交易價格之操縱行為，下列敘述何者錯誤？ (A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)犯罪後自首，自動繳交全部犯罪所得者，減輕或免除其刑 (C)犯罪後自首，並因而查獲其他正犯或共犯者，免除其刑 (D)在偵查中自白，因而查獲其他正犯或共犯者，免除其刑

35. 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，將移送下列哪個機構強制執行？ (A)國稅局 (B)法院 (C)主管機關 (D)財政部

（1）接受委任，對日本大阪交易所上市之橡膠期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X

（2）接受委任，對 CME Group 上市之比特幣期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X

（3）接受委任，對臺灣證券交易所掛牌之一般指數股票型期貨信託基金(簡稱期貨 ETF)提供推介建議(A)O(B)X

（4）接受委任，對國外期貨信託事業募集之期貨信託基金提供推介建議(A)O(B)X

（5）接受委任，對倫敦黃金交易市場之價格走勢提供研究分析意見(A)O(B)X

（6）接受委任，對臺灣證券交易所掛牌之台積電股票提供研究分析意見(A)O(B)X

（7）辦理臺灣期貨交易所掛牌之台指期貨相關講習課程(A)O(B)X

（8）於電視台對臺灣期貨交易所上市之台積電期貨研判未來價位(A)O(B)X

（9）媒介市售之期貨交易分析軟體與其客戶(A)O(B)X

（10）擔任對不特定人募集期貨信託基金之銷售機構(A)O(B)X

申論題 (6)

2.請說明期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，包括哪五大項？

（1）期貨信託事業得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，請問借款額度之上限為何？(2 分)

（2）期貨信託事業辦理借款期間，受益人申請買回應支付買回價金多少比例之買回費用？(2 分)

（3）上述受益人支付之買回費用歸屬何者？(2 分)

（4）借款所產生之利息費用由何者負擔？(2 分)

（5）期貨信託事業辦理借款之相關決策作業，應作成書面紀錄並建檔，請問至少保存幾年？(2 分)