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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
> 試題詳解
24. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度,不包括下列何項作業原則?
(A)基金風險管理
(B)充分瞭解客戶
(C)短線交易防制
(D)洗錢防制
答案:
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統計:
A(7), B(3), C(10), D(3), E(0) #3145854
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/02
#5922872
期貨信託基金管理辦法 第 28 條 ...
(共 279 字,隱藏中)
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相關試題
25. 有關期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金(期貨 ETF)之敘述,下列何者錯誤? (A)該基金係追蹤、模擬或複製標的指數表現 (B)應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數 (C)該基金在期貨市場交易 (D)得募集槓桿型期貨 ETF 或反向型期貨 ETF
#3145855
26. 證券商申請兼營期貨交易輔助人之資格條件,下列何者正確? (A)以證券經紀商為限 (B)需經營證券經紀業務滿三年 (C)證券商兼營期貨經紀業務者,亦得申請經營期貨交易輔助業務 (D)每一分支機構之營業保證金為新台幣一千萬元
#3145856
27. 期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中,應明定期貨交易輔助人執行業 務所生之損害賠償責任,由何者負擔? (A)期貨交易輔助人 (B)委任期貨商 (C)期貨交易輔助人與期貨交易人平均分擔 (D)期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
#3145857
28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下 列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145858
29. 槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時,應送由下列何者轉送主管機關申報? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145859
30. 期貨商申請兼營槓桿交易商之資格條件,下列何者錯誤? (A)以專營自營商為限 (B)需經營期貨自營業務滿三年 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損 (D)最低實收資本額為新台幣十億元
#3145860
31. 槓桿交易商管理辦法所稱之專業機構投資人,係指下列哪些機構? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構Ⅲ.期貨商 Ⅳ.期貨服務事業 Ⅴ.槓桿交易商 Ⅵ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145861
32. 主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取下列哪些措施?Ⅰ.調整保證金額度 Ⅱ.限制期貨交易人交易數量 Ⅲ.限制期貨交易人持有部位 Ⅳ.停止一部或全部之期貨交易 Ⅴ. 命令了結持有部位 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3145862
33. 期貨業違反我國期貨交易法,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,予以下列哪些處分?Ⅰ.停止負責人一年以下業務之執行 Ⅱ.糾正 Ⅲ.警告 Ⅳ.撤換其負責人或其他有關人員 Ⅴ.命令為停止六個月以內全部或一部之營業 Ⅵ.撤銷營業許可 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145863
34. 對於直接影響期貨交易價格之操縱行為,下列敘述何者錯誤? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)犯罪後自首,自動繳交全部犯罪所得者,減輕或免除其刑 (C)犯罪後自首,並因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑 (D)在偵查中自白,因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑
#3145864
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