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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
> 試題詳解
18. 下列何者非為期貨商申請兼營期貨經理事業應具備之條件?
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(B)最近半年未曾受主管機關警告處分
(C)最近二年未曾受主管機關撤換負責人處分
(D)需經營期貨經紀業務滿三年
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(6), D(15), E(0) #3145848
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/12
#5929554
期貨交易法 第 100 條 期貨交...
(共 612 字,隱藏中)
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19. 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何 者訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145849
20. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之哪些事項? Ⅰ.財務會計 Ⅱ.研究分 析 Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行 Ⅴ.內部稽核 Ⅵ.推廣或招攬 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145850
21. 期貨經理事業經委任人書面同意後,得運用全權委託資產從事下列哪些行為?Ⅰ.從事證券信用交 易 Ⅱ.買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證 Ⅲ.出借或借入有價證券 Ⅳ.投資於與本事業有利 害關係之公司所發行之有價證券 Ⅴ.放款 Ⅵ.投資於本事業發行之有價證券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145851
22. 期貨信託事業應至少設置下列哪些部門?Ⅰ.法令遵循 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.財務會計 Ⅳ.內部稽核 Ⅴ. 洗錢防制 Ⅵ.風險管理 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145852
23. 有關期貨信託事業股東持有股份之敘述,下列何者錯誤? (A)持有股份 5%以上之股東持股變動時,應於次月五日前向公司申報 (B)持有股份 10%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得持有其他期貨信託事業股份 10%以上 (C)符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件之股東,持有股份不得少於 20% (D)非屬期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件之每一股東,持有股份不得高於 25%
#3145853
24. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度,不包括下列何項作業原則? (A)基金風險管理 (B)充分瞭解客戶 (C)短線交易防制 (D)洗錢防制
#3145854
25. 有關期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金(期貨 ETF)之敘述,下列何者錯誤? (A)該基金係追蹤、模擬或複製標的指數表現 (B)應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數 (C)該基金在期貨市場交易 (D)得募集槓桿型期貨 ETF 或反向型期貨 ETF
#3145855
26. 證券商申請兼營期貨交易輔助人之資格條件,下列何者正確? (A)以證券經紀商為限 (B)需經營證券經紀業務滿三年 (C)證券商兼營期貨經紀業務者,亦得申請經營期貨交易輔助業務 (D)每一分支機構之營業保證金為新台幣一千萬元
#3145856
27. 期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中,應明定期貨交易輔助人執行業 務所生之損害賠償責任,由何者負擔? (A)期貨交易輔助人 (B)委任期貨商 (C)期貨交易輔助人與期貨交易人平均分擔 (D)期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
#3145857
28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下 列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145858
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