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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
> 試題詳解
5. 依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所對於會員違反期貨交易所業務規則之處置,不包括下列何者?
(A)課以違約金
(B)警告
(C)撤換其負責人或其他有關人員
(D)停止或限制其於期貨交易所進行為交易
答案:
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統計:
A(6), B(1), C(13), D(4), E(0) #3145835
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/31
#5921943
期貨交易法 第 25 條 會員制期貨...
(共 186 字,隱藏中)
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相關試題
6. 依我國期貨交易法之規定,有關公司制期貨交易所提撥特別盈餘公積之敘述,下列何者錯誤? (A)分派盈餘時,除提出法定盈餘公積外,應另提特別盈餘公積 (B)特別盈餘公積每年提列之比率,由主管機關視其盈餘狀況指定 (C)特別盈餘公積每年提列之比率,以 50%為上限 (D)特別盈餘公積除填補公司虧損或報經主管機關核准外,不得使用
#3145836
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基 金有優先受償之權,其受償順序為何? (A)期貨交易人→期貨結算機構→期貨結算會員 (B)期貨結算機構→期貨交易人→期貨結算會員 (C)期貨結算會員→期貨交易人→期貨結算機構 (D)期貨交易人→期貨結算會員→期貨結算機構
#3145837
8. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨結算會員破產時,該會員及期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何 者錯誤? (A)由主管機關命令移轉 (B)移轉對象為與該會員訂有承受契約之其他會員 (C)必要時,移轉對象亦可為未與該會員訂有承受契約之其他會員 (D)拒絕承受前揭帳戶之其他結算會員,可能被課違約金或受其他必要之處置
#3145838
9. 下列有關期貨結算機構申報財報表冊之敘述何者錯誤? (A)每月十日以前申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 (B)每月十五日以前申報上月份財務比率月報表及期貨交易量月報表 (C)每半營業年度終了後二個月內申報半年度財務報告 (D)每營業年度終了後三個月內申報年度財務報告
#3145839
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商下列哪些事項由主管機關訂定? Ⅰ.交割結算基金之金額 Ⅱ.資本額或指撥營運資金 Ⅲ.負責人及業務員之資格條件 Ⅳ.業務員最低人數 Ⅴ.委託書應記載事項 Ⅵ.風險預告書之格式 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145840
11. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商破產時,所屬期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤? (A)由主管機關命令移轉 (B)移轉對象為與該期貨商訂有承受契約之其他會員 (C)必要時,移轉對象亦可為未與該期貨商訂有承受契約之其他會員 (D)因移轉所生之費用,應由移轉之期貨商負擔
#3145841
12. 有關期貨商提存特別盈餘公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應於每年稅後盈餘項下,提存 20%特別盈餘公積 (B)金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)主管機關得因業務需要,規定期貨商增加或減少提存比例 (D)累積已達實收資本額 25%,得以其一半撥充資本
#3145842
13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)以電話進行者,必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時,應將所傳輸內容存檔備查 (C)錄音及傳輸內容至少應保存三個月 (D)期貨交易委託有爭議者,錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止
#3145843
14. 期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,有下列哪些情形時,主管機關得不予許可? Ⅰ.申請書件內容 有虛偽不實之情事 Ⅱ.營業計畫書內容欠具體 Ⅲ.每股淨值低於面額 Ⅳ.內部控制制度內容無法有 效執行 Ⅴ.董事最近三年內使用票據有拒絕往來紀錄 Ⅵ.設立未滿二年 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
#3145844
15. 期貨顧問事業開業、停業、復業或終止營業時,應送由下列何者轉送主管機關申報? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145845
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