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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
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14. 期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,有下列哪些情形時,主管機關得不予許可? Ⅰ.申請書件內容 有虛偽不實之情事 Ⅱ.營業計畫書內容欠具體 Ⅲ.每股淨值低於面額 Ⅳ.內部控制制度內容無法有 效執行 Ⅴ.董事最近三年內使用票據有拒絕往來紀錄 Ⅵ.設立未滿二年
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
答案:
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統計:
A(10), B(10), C(4), D(1), E(0) #3145844
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/31
#5922004
期貨顧問事業設置標準 第 15 條 ...
(共 788 字,隱藏中)
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相關試題
15. 期貨顧問事業開業、停業、復業或終止營業時,應送由下列何者轉送主管機關申報? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145845
16. 期貨顧問事業為招攬業務,於大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列哪些情形?Ⅰ.宣稱期貨交易 適合所有人士 Ⅱ.提供過去績效 Ⅲ.隱匿重要事實,有致人誤信之虞 Ⅳ.強調獲利,未同時說明相 對之風險 Ⅴ.揭示對公司本身有利及不利之事項 Ⅵ.為保證獲利或負擔損失之表示 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
#3145846
17. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過電視從事顧問服務時,不得有下列哪些情形?Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 Ⅲ. 對市場之行情研判或分析,有合理研判依據 Ⅳ.涉有意圖影響市場行情之行為 Ⅴ.非以公司名義從事期貨交易分析 Ⅵ.依法令所為之查詢,提供業務上所獲悉之秘密 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
#3145847
18. 下列何者非為期貨商申請兼營期貨經理事業應具備之條件? (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (B)最近半年未曾受主管機關警告處分 (C)最近二年未曾受主管機關撤換負責人處分 (D)需經營期貨經紀業務滿三年
#3145848
19. 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何 者訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#3145849
20. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之哪些事項? Ⅰ.財務會計 Ⅱ.研究分 析 Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行 Ⅴ.內部稽核 Ⅵ.推廣或招攬 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145850
21. 期貨經理事業經委任人書面同意後,得運用全權委託資產從事下列哪些行為?Ⅰ.從事證券信用交 易 Ⅱ.買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證 Ⅲ.出借或借入有價證券 Ⅳ.投資於與本事業有利 害關係之公司所發行之有價證券 Ⅴ.放款 Ⅵ.投資於本事業發行之有價證券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145851
22. 期貨信託事業應至少設置下列哪些部門?Ⅰ.法令遵循 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.財務會計 Ⅳ.內部稽核 Ⅴ. 洗錢防制 Ⅵ.風險管理 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145852
23. 有關期貨信託事業股東持有股份之敘述,下列何者錯誤? (A)持有股份 5%以上之股東持股變動時,應於次月五日前向公司申報 (B)持有股份 10%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得持有其他期貨信託事業股份 10%以上 (C)符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件之股東,持有股份不得少於 20% (D)非屬期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件之每一股東,持有股份不得高於 25%
#3145853
24. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度,不包括下列何項作業原則? (A)基金風險管理 (B)充分瞭解客戶 (C)短線交易防制 (D)洗錢防制
#3145854
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