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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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29. 下列何者得申請兼營槓桿交易商?
(A)專營期貨自營商
(B)銀行
(C)證券自營商
(D)信託業
答案:
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統計:
A(24), B(1), C(2), D(2), E(0) #1812754
私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302523
未解鎖
槓桿交易商管理規則第 5 條 期貨商得申...
(共 162 字,隱藏中)
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相關試題
30. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確? (A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務 (B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損害賠償 (C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補足 (D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務
#1812755
31. 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,下何者錯誤? (A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,除法令或另有規定外,應依槓桿交易 商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規定辦理 (B)槓桿交易商經營槓桿保證金契約業務,應訂定經營策略及作業準則,報經董事會核准,修改時則 無須報經董事會核准 (C)槓桿保證金契約原則上不得連結大陸地區證券市場有價證券作為其標的 (D)槓桿交易商與一般客户承作槓桿保證金契約交易時,應於書面契約載明如遇金融消費爭議時,是 否適用「金融消費者保護法」之爭議處理程序。
#1812756
32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者 正確? 1.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄;2.立即暫停期貨業者之營業許可; 3.通知有關人員到辦公處所說明;4.立即限制期貨業者之交易數量 (A)1、3 (B)2、3 (C)2、4 (D)3、4
#1812757
33. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量? 1.期貨交 易所;2.期貨結算機構;3.主管機關;4.期貨公會 (A)3 (B)1、3 (C)1、3、4 (D)2、3、4
#1812758
34. 依我國期貨交易法之規定,因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述,下列何者正確? (A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商之間採強制仲裁 (C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁 (D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁
#1812759
35. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者? (A)皆為證券暨期貨交易管理委員會 (B)皆為證券交易委員會 (C)皆為商品期貨交易委員會 (D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC
#1812760
1. 傳統理論像 Markowitz 等學者討論報酬與風險的抵換關係,最常用的風險指標是: (A)標準差 (B)風險值 (C)信用風險 (D)存續期間
#1812761
2. Return,可以區分成回收(Return of)與報酬(Return on)兩部分,兩者合在一起稱為: (A)回報 (B)回收 (C)報酬 (D)收入
#1812762
3. 系統風險,通常是指: (A)可分散的風險 (B)不可分散的風險 (C)可規避的風險 (D)不可規避的風險
#1812763
4. 以下何者不是國際前三大的信評公司: (A)TEJ (B)S&P (C)Moody’s (D)Fitch
#1812764
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