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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#62532
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29. 未經主管機關許可,擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或 期貨交易所業務者,其刑事法律責任之敘述,下列何者正確?
(A)可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)可處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(C)依刑法賭博罪及營利賭博罪論處
(D)依公司法經營登記範圍外業務罪論處
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統計:
A(13), B(1), C(0), D(0), E(0) #1609939
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/07
#3656161
有下列情事之一者,處七年以下有期徒刑,得...
(共 186 字,隱藏中)
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相關試題
30. 甲為玉米農夫與商品期貨交易所之某期貨經紀商從業人員乙,夥同期貨交易人丙,於 2012 年 12 月買受 323 萬公噸之玉米期貨契約,並由其他交易人處接受 32 萬公噸之玉米交割, 最後持有量總計有 401 萬公噸之玉米,此即為 2012 年 12 月該商品期貨交易所玉米期貨契 約之全部交割量,甲、乙、丙並擁有其他地區之玉米現貨,總計加上現貨部位實為全部該 期貨交易所可供交割之玉米,即擁有 1,000 萬公噸之現貨玉米。甲、乙、丙曾與玉米經銷 商會面,並以通常管道賣出 287 萬公噸之現貨玉米,並約定不在該玉米產季於交易所內為 交割,以維持及拉高玉米市價,嗣後甲、乙、丙在該期貨交易所大量賣出期貨契約並放空 而持有 40% 未平倉空頭部位,並於 2013 年 3 月於該期貨交易所為期貨契約交割,使該契 約之交易價格鉅幅下跌至歷史低點。甲、乙、丙之行為構成違反下列何種犯罪要件? (A)內線交易之禁止 (B)操縱炒作 (C)虛偽詐欺交易 (D)場外交易
#1609940
31. 公司制期貨交易所與結算機構應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積。特別盈餘公積 每年提列之比率,以多少為上限,並由主管機關視其盈餘狀況指定之? (A)百分之三十 (B)百分之五十 (C)百分之七十 (D)百分之八十
#1609941
32. 有關經營證券暨期貨交易輔助業務之經營者,下列敘述何者錯誤? (A)申請為證券交易輔助人,以經營期貨經紀業務之期貨商為限 (B)期貨商兼營證券經紀業務,得以期貨經紀商名義再申請經營證券交易輔助業務 (C)證券交易輔助人係接受證券商之委任,從事接受證券投資人證券交易之委託書並交付證 券商執行 (D)申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限
#1609942
33. 期貨經理事業受委任從事全權委託期貨交易業務者,受任人應每日檢視每一全權委託交易 帳戶資產之淨值變化,發現淨值減損達原全權委託交易資產之多少以上時,應於事實發生 當日內,編製委任人交易紀錄及現況報告書,以約定方式通知委任人。日後每達較前次報 告資產淨值減損達多少以上時,亦同? (A)百分之二十;百分之十 (B)百分之十;百分之二十 (C)百分之二十;百分之二十 (D)百分之十;百分之十
#1609943
34. 期貨商及期貨交易輔助人從事業務廣告活動,其應遵守之事項,下列何者錯誤? (A)不得以減免或優惠之手續費,鼓勵當沖或短線交易 (B)不得涉及手續費之不當競爭,手續費廣告中不得使用「最低」、「唯一」、「最佳」、「終身」 或與其字義相同之最高級用語。使用「超低」、「超優」、「法人級」、「意想不到」或與其 字義相當之比較級用語,應載明合理且具體之說明 (C)期貨交易輔助人從事業務廣告活動,應先徵得委任期貨商之書面同意,並於向同業公會 申報生效後,始得以期貨交易輔助人之名義為之 (D)期貨顧問事業從事業務廣告活動,應遵守不得以主力外圍、集團炒作、內線消息、其他 不正當或違反法令之內容,作為招攬之訴求
#1609944
35. 期貨業同業公會之會員間應共同信守之基本守則,下列敘述何者錯誤? (A)不得有惡行削減佣金手續費之競爭,惡意毀損其他會員商譽及惡意不當挖角,但於半年 內對同業同一部門人員未有任用達二分之一以上、三個月內對於同業同一營業據點受託 買賣業務員未有任用超過三人或人數達二分之一以上之情事不在此限 (B)不得利用非公司受僱人從事期貨相關業務 (C)經營期貨經理業務,其廣告內容不得涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建 議 (D)經營期貨顧問業務,對委任人以外之不特定人以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電 視、電話、電報、傳真、網際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介,對期貨交易、期 貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目交易或投資有關事 項提供研究分析意見或建議,不得涉及整體期貨交易契約未來交易價位之研判、建議或 提供交易策略之建議
#1609945
1. 景氣循環理論中迦葛(Juglar)循環代表下列何種循環? (A)存貨循環 (B)設備投資循環 (C)建築循環 (D)長期循環
#1609946
2. 可贖回債券的價值: (A)受贖回價格限制 (B)受面額限制 (C)無限制 (D)受到期日限制
#1609947
3. 因市場價格變動對銀行資產負債部位造成損失,此稱為________。 (A)營運風險 (B)利率風險 (C)市場風險 (D)流動性風險
#1609948
4. 政府的消費支出不包含下列何者? (A)政府對各種產品的購買 (B)軍人的薪水 (C)移轉性支付 (D)公、教人員薪津
#1609949
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