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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#83281
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10. 擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務未經主 管機關許可者。其法律責任之敘述下列何者正確?
(A)可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)可處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(C)依刑法賭博罪及營利賭博罪論處
(D)依公司法經營登記範圍外業務罪論處
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統計:
A(31), B(1), C(0), D(1), E(0) #2197515
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/14
#4375672
期交法 第 112 條 違反第一...
(共 421 字,隱藏中)
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11. 期貨顧問事業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依其所發布之命令者,主管機關得視 情節輕重命令解除其職務,受解除職務處分未滿幾年者,不得充任期貨業之發起人、董事、 監察人、經理人或從業人員? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2197516
12. 向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證,並運用信託 基金從事交易或投資。屬於下列那個事業之業務? (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#2197517
13. 期貨經理事業運用全權委託交易資金從事交易範圍,其所持有以我國證券、證券組合或股價 指數為標的之期貨契約、選擇權契約與期貨選擇權契約未平倉部位所需原始保證金金額,加 計從事選擇權契約交易所支付之權利金,減除從事選擇權契約交易所收取之權利金金額之合 計數,國內期貨市場部分不得低於國外期貨市場部分之多少? (A)百分之五十 (B)百分之一百 (C)百分之二百 (D)百分之三百
#2197518
14. 期貨經理事業運用全權委託交易資金從事期貨交易屬於提供量身訂作之服務,應有較高之品 質與水準,因此法令要求期貨經理事業,至少應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告書 送達委任人。委任人委託交易資產之淨值,減損達原委託交易資金多少以上時,期貨經理事 業應於事實發生當日內,通知委任人。日後每達較前次報告資產淨值減損達多少以上時,亦 應通知委任人? (A)百分之十以上;百分之二十以上 (B)百分之二十以上;百分之二十以上 (C)百分之二十以上;百分之十以上 (D)百分之十以上;百分之十以上
#2197519
15. 期貨經理事業得接受共同委任從事全權委託期貨交易,共同委任應由期貨經理事業與全體共 同委任人簽訂期貨交易全權委任契約,共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定 關係企業之關係者為限,且不得同時包括法人及自然人。共同委任人不得超過多少人? (A)10 人 (B)15 人 (C) 25 人 (D)35 人
#2197520
16. 期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣多少 元? (A)1,500 萬 (B)2,000 萬 (C)2,500 萬 (D)5,000 萬元
#2197521
17. 受任人因運用全權委託交易資產從事期貨交易或期貨相關現貨商品投資而由期貨經紀商、證 券經紀商或其他交易對象處退還之手續費,除另有約定外應歸屬於何人? (A)委任人 (B)期貨商 (C)期貨經理事業 (D)保管機構
#2197522
18. 因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由何人行使之? (A)期貨經理事業 (B)期貨顧問事業 (C)委任人 (D)保管機構
#2197523
19. 對於期貨信託契約為規範期貨信託事業、基金保管機構與受益人三方間之法律關係,為基於 法令與契約條款之特別約定,此一契約依現行之法令規定應屬下列何種法律行為? (A)特殊型態之僱傭 (B)特殊型態之承攬 (C)特殊型態之寄託 (D)特殊型態之消極信託
#2197524
20. 期貨信託事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元,並採發起設 立之方式,發起人應於發起時一次認足? (A)二億 (B)三億 (C)四億 (D)五億
#2197525
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