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108年 - 108-4 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#83281

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：108年 | 選擇題數：35 | 申論題數：6

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約 (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)槓桿保證金契約 (D)交換契約
2. 現行主管機關對於期貨商、期貨經理事業、期貨信託事業等期貨相關事業在設立及取得營業， 須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。係採下列何種原則？ (A)放任自由設立 (B)準則主義 (C)許可主義 (D)特許主義
3. 期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定比例時， 應即向主管機關申報，主管機關應限期令其改善，其比率達多少成數時應停止接單？ (A)百分之四十；百分之六十 (B)百分之四十；百分之十五 (C)百分之六十；百分之二十 (D)百分之二十；百分之十五
4. 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，已依證券交易法發行有價證券者，應依同法第 四十一條規定，於每年稅後盈餘項下，提存百分之多少特別盈餘公積。但金額累積已達實收 資本額者，得免繼續提存？ (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
5. 期貨信託契約係指由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範期貨 信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約，有關期貨信託事業、期貨信託基 金保管機構與基金受益人間之法律關係之敘述，下列何者錯誤？ (A)期貨信託基金保管機構為期貨信託契約之利害關係人非當事人 (B)期貨信託基金保管機構為期貨信託契約之受託人 (C)期貨信託事業為期貨信託契約之委託人 (D)基金受益人為期貨信託契約之利害關係人
6. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反自律公約之規定，應經何種程序，為警告、處以 新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益責令會員對其 負責人或受僱人予以警告，或暫停其執行業務一個月至六個月等部分或全部之處分，並函報 目的事業主管機關？ (A)經紀律委員會二分之ㄧ委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議 (B)經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議 (C)直接提報公會理事會決議 (D)紀律委員會三分之二委員出席，出席委員三分之二之通過，提報公會理事會決議
7. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，所定非必要之交易，由主管機關考量之因素認 定之，下列何者非認定之因素？ (A)佣金占期貨交易人權益之比例 (B)當日沖銷之比例 (C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (D)退佣之多寡
8. 對於期貨商於主管機關指定之機構開設之客戶保證金專戶，其所存放期貨交易人之交易保證 金或權利金，下列敘述何者正確？ (A)交易保證金或權利金若無約定歸期貨交易人所有 (B)期貨商之債權人，得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)存放之金融機構期之債權人，得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)應與自有資產分離存放
9. 接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管 機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資 之業務。屬於下列那個事業之業務？ (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
10. 擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務未經主 管機關許可者。其法律責任之敘述下列何者正確？ (A)可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)可處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (C)依刑法賭博罪及營利賭博罪論處 (D)依公司法經營登記範圍外業務罪論處
11. 期貨顧問事業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依其所發布之命令者，主管機關得視 情節輕重命令解除其職務，受解除職務處分未滿幾年者，不得充任期貨業之發起人、董事、 監察人、經理人或從業人員？ (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
12. 向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用信託 基金從事交易或投資。屬於下列那個事業之業務？ (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
13. 期貨經理事業運用全權委託交易資金從事交易範圍，其所持有以我國證券、證券組合或股價 指數為標的之期貨契約、選擇權契約與期貨選擇權契約未平倉部位所需原始保證金金額，加 計從事選擇權契約交易所支付之權利金，減除從事選擇權契約交易所收取之權利金金額之合 計數，國內期貨市場部分不得低於國外期貨市場部分之多少？ (A)百分之五十 (B)百分之一百 (C)百分之二百 (D)百分之三百
14. 期貨經理事業運用全權委託交易資金從事期貨交易屬於提供量身訂作之服務，應有較高之品 質與水準，因此法令要求期貨經理事業，至少應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告書 送達委任人。委任人委託交易資產之淨值，減損達原委託交易資金多少以上時，期貨經理事 業應於事實發生當日內，通知委任人。日後每達較前次報告資產淨值減損達多少以上時，亦 應通知委任人？ (A)百分之十以上；百分之二十以上 (B)百分之二十以上；百分之二十以上 (C)百分之二十以上；百分之十以上 (D)百分之十以上；百分之十以上
15. 期貨經理事業得接受共同委任從事全權委託期貨交易，共同委任應由期貨經理事業與全體共 同委任人簽訂期貨交易全權委任契約，共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定 關係企業之關係者為限，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人不得超過多少人？ (A)10 人 (B)15 人 (C) 25 人 (D)35 人
16. 期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣多少 元？ (A)1,500 萬 (B)2,000 萬 (C)2,500 萬 (D)5,000 萬元
17. 受任人因運用全權委託交易資產從事期貨交易或期貨相關現貨商品投資而由期貨經紀商、證 券經紀商或其他交易對象處退還之手續費，除另有約定外應歸屬於何人？ (A)委任人 (B)期貨商 (C)期貨經理事業 (D)保管機構
18. 因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由何人行使之？ (A)期貨經理事業 (B)期貨顧問事業 (C)委任人 (D)保管機構
19. 對於期貨信託契約為規範期貨信託事業、基金保管機構與受益人三方間之法律關係，為基於 法令與契約條款之特別約定，此一契約依現行之法令規定應屬下列何種法律行為？ (A)特殊型態之僱傭 (B)特殊型態之承攬 (C)特殊型態之寄託 (D)特殊型態之消極信託
20. 期貨信託事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣多少元，並採發起設 立之方式，發起人應於發起時一次認足？ (A)二億 (B)三億 (C)四億 (D)五億
21. 期貨信託事業之股東，除符專業股東資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名 義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？ (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十五 (D)百分之五十
22. 經營期貨信託事業應有專業發起人參與，發起人中應有符合下列資格條件之基金管理機構、 銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行 股份之之多少比率？ (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十五 (D)百分之五十
23. 期貨信託事業參照期貨經紀商業務人員接受開戶交易之規定，有關募集期貨信託基金時，期 貨信託事業接受客戶之申購受益憑證，應向申購人提出期貨交易之何種書件，除應由申購人 存執外，且向申購人進行告知期貨信託基金之性質及可能之風險？ (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)風險預告書 (D)委託書
24. 期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數（簡稱 槓桿型期貨 ETF）或反向倍數（簡稱反向型期貨 ETF）表現者，為因應交易或投資策略所 需，從事期貨信託基金受益憑證及外國期貨基金交易，或投資於證券投資信託基金受益憑證 所支付之總金額，得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十之限制。但從事上開交易或 投資，加計投資外國受益憑證、基金股份或投資單位所支付之總金額，合計不得超過本期貨 信託基金淨資產價值之百分之多少？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
25. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依法公告期貨商得受託 從事之期貨交易，除主管機關核准外，其持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平 倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數， 不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？ (A)百分四十 (B)百分五十 (C)百分六十 (D)百分七十
26. 期貨顧問事業提供顧問服務時，應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據。該分析意見或 建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券 經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門以外之其他業務部門，且不得以其他業務部門 之資訊或意見為其分析基礎及根據。至於交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存 幾年，其保存方式得以電子媒體形式為之？ (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
27. 期貨交易基於所具有之高技術性、高風險性本質，與主管機關在管理上對於各期貨交易人基於身分上之特性特殊考量，有下列各款情事之一者，何者得開戶買賣期貨交易契約？ (A)年齡滿二十歲之有行為能力者 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書 (C)期貨交易所、期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年
28. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人包括：一、期貨結算機構。二、期貨交易人。三、期貨結算會員。其中優先受 償順序為何？ (A) 一、二、三 (B)二、三、一 (C) 三、二、一 (D)三、一、二
29. 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限？ (A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
30. 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例由非股東之相關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
31. 接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行，以從事期貨交易人與期貨經紀商轉單之業務者，為下列何種期貨商？ (A)期貨經紀商(Futures Commission Merchant, FCM) (B)期貨自營商(Market Maker) (C)期貨交易輔助人(Introducing Broker,IB) (D)槓桿保證金交易商
32. 期貨商負責人、業務員或其他從業人員就從事期貨交易之事項，下列何者正確？ (A)不得開戶從事期貨交易 (B)除主管機關另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之 (C)除主管機關另有規定外，限在所屬期貨商以外之期貨商開戶，並不得利用他人名義為之 (D)除主管機關另有規定外，限在所屬期貨商開戶，但得利用他人名義為之
33. 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受 任人，及持有該公司之股份超過百分之十之股東，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價 格之消息時，於該消息未公開前，或公開後幾個小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出， 或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為？ (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)十八小時
34. 期貨交易之行為人若有自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨或其相關現貨交易價 格者將構成下列何種犯罪？ (A)操縱 (B)詐欺 (C)內線交易 (D)對作
35. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依其所發布之 命令者，除依期貨交易法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其幾個月以下業務之 執行或解除其職務；並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以法律所定之處分？ (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年

申論題 (6)

二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）
1. (1)何謂期貨交易之內線交易禁止規定？
(2)其犯罪主體之行為人範圍如何？
(3)內線消息之構成要件如何？
(4)現行期貨交易法規定之刑事責任為何？請分別敘述之。
2. 刑法所謂詐欺(Fraud)係指意圖為自己或第三人不法之所有，以詐術使人將本人或第三人之物或 財產上之利益交付者，行為人以口頭(Word of Mouth)、行動(Look or Gesture)等作為(Action) 或不作為(Omission)之詐騙方式，誤導他人用以取得不法之利益。現行期貨交易法第 108 條對 詐欺有何特別規定？其法律責任為何？
3. 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。在業務之執行上不得有那些行為？試請舉例並簡要說明。