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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#83281
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31. 接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行,以從事期貨交易人與期貨經紀商轉單之業務者,為下列何種期貨商?
(A)期貨經紀商(Futures Commission Merchant, FCM)
(B)期貨自營商(Market Maker)
(C)期貨交易輔助人(Introducing Broker,IB)
(D)槓桿保證金交易商
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統計:
A(8), B(0), C(36), D(0), E(0) #2197536
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/14
#4375758
第 3 條 期貨交易輔助人係接受期貨商...
(共 156 字,隱藏中)
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相關試題
32. 期貨商負責人、業務員或其他從業人員就從事期貨交易之事項,下列何者正確? (A)不得開戶從事期貨交易 (B)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (C)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商以外之期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,但得利用他人名義為之
#2197537
33. 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受 任人,及持有該公司之股份超過百分之十之股東,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價 格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出, 或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)十八小時
#2197538
34. 期貨交易之行為人若有自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨或其相關現貨交易價 格者將構成下列何種犯罪? (A)操縱 (B)詐欺 (C)內線交易 (D)對作
#2197539
35. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依其所發布之 命令者,除依期貨交易法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其幾個月以下業務之 執行或解除其職務;並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以法律所定之處分? (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2197540
1. 期貨交易所於 108 年 9 月公告調整該公司臺股期貨交易人之部位限制數為自然人_____個契 約,法人____個契約。 (A)5,000;10,000 (B)10,000;20,000 (C)10,000;22,000 (D)12,000;20,000
#2197541
2. 關於臺指期貨與小型臺指期貨的原始保證金,下列何者正確? (A)(96000, 24000) (B)(96000, 22750) (C)(91000, 24000) (D)(91000,22750)
#2197542
3. 臺指期貨、金融期貨、電子期貨與臺指選擇權,當以上契約的點數變動 1 點,契約價值變動 金額以下何者正確? (A)(200, 4000, 1000, 100) (B)(50, 1000, 4000, 100) (C)(200, 4000, 1000, 50) (D)(200, 1000, 4000, 50)
#2197543
4. 關於期貨市場動態價格穩定措施之運作方式,期交所對每一「新進委託」(不含期貨跨月價差 衍生委託)將試算其可能成交價格,以下何者為非? (A)新進買進委託之可能成交價>即時價格區間上限→退單 (B)新進賣出委託之可能成交價<即時價格區間下限→退單 (C)若新進委託已通過檢核,進入委託簿,後續將不再檢核是否退單 (D)若交易人對已進入委託簿之委託進行改價,無須再檢核是否退單
#2197544
5. 期貨市場動態價格穩定措施之即時價格區間上、下限分別為: 即時價格區間上限=基準價+退單點數; 即時價格區間下限=基準價-退單點數; 關於股價指數期貨商品退單點數之計算,下列何者為非? (A)臺股期貨、小型臺指期貨的最近月、次近月契約:採最近標的指數收盤價 × 退單百分比 2% (B)臺股期貨、小型臺指期貨的一週到期、第 3 近月、第 1 季月、第 2 季月、第 3 季月契約: 採最近標的指數收盤價 × 退單百分比 2% (C)電子期貨、金融期貨、非金電期貨、臺灣 50 期貨、櫃買期貨及富櫃 200 期貨的單式月份: 採最近標的指數收盤價 × 退單百分比 2% (D)國外股價指數期貨的單式月份:採該期貨最近到期契約最近之每日結算價 × 退單百分比2%
#2197545
6. 關於期貨市場動態價格穩定措施之敘述,以下何者為非? (A)國內股價指數期貨及臺指選擇權的動態價格穩定措施適用於逐筆撮合時段與集合競價時段 (B)股價指數期貨商品基準價計算方式之選取依序為:前一筆有效成交價、有效委買委賣中價、 由期交所訂定 (C)期貨商執行代沖銷(砍倉)之委託適用動態價格穩定措施 (D)期交所會因應特殊市況,放寬即時價格區間上、下限或暫停動態價格穩定措施
#2197546
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