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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#83281
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23. 期貨信託事業參照期貨經紀商業務人員接受開戶交易之規定,有關募集期貨信託基金時,期 貨信託事業接受客戶之申購受益憑證,應向申購人提出期貨交易之何種書件,除應由申購人 存執外,且向申購人進行告知期貨信託基金之性質及可能之風險?
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)風險預告書
(D)委託書
答案:
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統計:
A(0), B(7), C(31), D(1), E(0) #2197528
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/14
#4375718
第 30 條 期貨信託事業接受客戶申購...
(共 240 字,隱藏中)
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24. 期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數(簡稱 槓桿型期貨 ETF)或反向倍數(簡稱反向型期貨 ETF)表現者,為因應交易或投資策略所 需,從事期貨信託基金受益憑證及外國期貨基金交易,或投資於證券投資信託基金受益憑證 所支付之總金額,得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十之限制。但從事上開交易或 投資,加計投資外國受益憑證、基金股份或投資單位所支付之總金額,合計不得超過本期貨 信託基金淨資產價值之百分之多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2197529
25. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依法公告期貨商得受託 從事之期貨交易,除主管機關核准外,其持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平 倉部位所需原始保證金,加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數, 不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少? (A)百分四十 (B)百分五十 (C)百分六十 (D)百分七十
#2197530
26. 期貨顧問事業提供顧問服務時,應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據。該分析意見或 建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券 經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門以外之其他業務部門,且不得以其他業務部門 之資訊或意見為其分析基礎及根據。至於交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 幾年,其保存方式得以電子媒體形式為之? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#2197531
27. 期貨交易基於所具有之高技術性、高風險性本質,與主管機關在管理上對於各期貨交易人基於身分上之特性特殊考量,有下列各款情事之一者,何者得開戶買賣期貨交易契約? (A)年齡滿二十歲之有行為能力者 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書 (C)期貨交易所、期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年
#2197532
28. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其債權人包括:一、期貨結算機構。二、期貨交易人。三、期貨結算會員。其中優先受 償順序為何? (A) 一、二、三 (B)二、三、一 (C) 三、二、一 (D)三、一、二
#2197533
29. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限? (A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#2197534
30. 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例由非股東之相關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#2197535
31. 接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行,以從事期貨交易人與期貨經紀商轉單之業務者,為下列何種期貨商? (A)期貨經紀商(Futures Commission Merchant, FCM) (B)期貨自營商(Market Maker) (C)期貨交易輔助人(Introducing Broker,IB) (D)槓桿保證金交易商
#2197536
32. 期貨商負責人、業務員或其他從業人員就從事期貨交易之事項,下列何者正確? (A)不得開戶從事期貨交易 (B)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (C)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商以外之期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,但得利用他人名義為之
#2197537
33. 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受 任人,及持有該公司之股份超過百分之十之股東,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價 格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出, 或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)十八小時
#2197538
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