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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
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29. 槓桿交易商之業務員係指為槓桿交易商從事下列哪些業務之人員? Ⅰ.研究分析或商品設計;Ⅱ.推介或銷售;Ⅲ.結算交割;Ⅳ.資訊管理;Ⅴ.主辦會計
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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統計:
A(9), B(2), C(1), D(29), E(0) #1883001
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/07
#3063246
第 19 條本規則所稱業務員,指為槓桿交...
(共 159 字,隱藏中)
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30. 依我國期貨交易法之規定,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息未公開前,或公 開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出之人,不包括下列何者? (A)證券櫃檯買賣中心之董事 (B)期貨業之經理人 (C)股票期貨契約標的證券發行公司持股 5%之股東 (D)證券商同業公會之受雇人
#1883002
31. 依我國期貨交易法之規定,得處 7 年以下有期徒刑之違法情事,不包括下列何者? (A)從事期貨交易,有對作之行為 (B)未經許可,擅自經營期貨交易所 (C)未經許可,擅自經營期貨服務事業 (D)期貨信託事業違反規定募集期貨信託基金
#1883003
32. 最近 3 個月內因違反業務招攬規定受到主管機關警告處分之期貨商,不能從事之活動有哪些? Ⅰ.申請設置分支機構;Ⅱ.申請增加業務種類;Ⅲ.申請投資外國事業;Ⅳ.申請兼營期貨經理事 業;Ⅴ.申請兼營期貨顧問事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1883004
33. 下列何者開業前毋須加入期貨同業公會? (A)期貨信託基金銷售機構 (B)槓桿交易商 (C)期貨服務事業 (D)期貨商
#1883005
34. 全國期貨商業同業公會聯合會的成員包括下列哪些機構? Ⅰ.期貨商;Ⅱ.期貨交易所;Ⅲ.期貨結算機構;Ⅳ.直轄市商業同業公會; Ⅴ.主管機關指定之公益人士 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1883006
35. 依我國期貨交易法之規定,下列有關仲裁之敘述何者錯誤? (A)期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依職權指定之 (C)期貨業對於仲裁之判斷無正當理由遲不履行時,得移送法院強制執行 (D)進行仲裁時,除期貨交易法另有規定外,應依「商務仲裁條例」之規定
#1883007
1. 下列關於股份有限公司增資發行新股之敘述,何者正確? (A)除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數百分之五至十之股份由公司 員工承購 (B)應於保留員工認股比例後,公告及通知原有股東,按照原有股份比例儘先分認 (C)原有股東未認購者,僅得公開發行 (D)由原有股東認購時,僅得以現金出資
#1883008
2. 以下何者非公開發行公司之負責人? (A)總經理 (B)董事長 (C)投資顧問 (D)財務經理
#1883009
3. 下列關於證券經紀商之敘述,何者非正確? (A)受託於證券集中交易市場,買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率,由證券交易所核定之 (B)受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (C)受託買賣有價證券,應於每月底編製對帳單分送各委託人 (D)應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用
#1883010
4. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? (A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C)證券商相互間應強制進行仲裁 (D)證券商與投資人間應強制進行仲裁
#1883011
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