阿摩線上測驗 登入

107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：107年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 下列何者不屬於我國期貨交易法所稱之期貨交易？ (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)槓桿選擇權契約
2. 目前臺灣期貨交易所上市的契約係屬於期貨交易法第 3 條定義的哪些類型？ (A)期貨契約 (B)期貨契約與選擇權契約 (C)期貨契約與期貨選擇權契約 (D)期貨契約、選擇權契約與期貨選擇權契約
3. 非在期貨交易所進行之期貨交易，財政部或中央銀行得基於政策考量，於掌管事項範圍內公告 不適用期貨交易法之規定，該政策考量不包括下列何項？ (A)金融 (B)貨幣 (C)外匯 (D)經濟
4. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得就資訊交換與國外單位簽訂合作協定，該國外單位不包 括下列何者？ (A)外國政府 (B)外國機構 (C)外國友人 (D)國際組織
5. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易所之業務為何？ (A)提供期貨集中交易市場 (B)提供經由期貨集中交易市場執行交易之結算、交割 (C)擔保期貨交易之履約 (D)期貨交易之行紀、居間、代理
6. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易契約於期貨交易所交易之敘述何者正確？ (A)須經金管會核准 (B)涉及外幣間兌換之貨幣期貨交易契約應先會商中央銀行 (C)主管機關准駁之期間一律為 6 個月 (D)須由行政院公告才可成為期貨商受託買賣之標的
7. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易契約經主管機關核准後，得予以撤銷之情事為何？ Ⅰ.喪失經濟效益；Ⅱ.價格易受操縱或壟斷；Ⅲ.不符公共利益；Ⅳ.有內線交易之虞； Ⅴ.經期貨交易所申請 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
8. 期貨結算機構向會員收取之何項款項，需依自營與經紀分離處理？ (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
9. 下列有關期貨結算會員無法履行結算交割義務之處理，何者正確？ (A)期貨結算機構得將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該會員訂有承受契約之其 他會員 (B)主管機關得指定未與該會員訂有承受契約之其他會員接續處理相關帳戶 (C)主管機關對於拒絕承受該項帳戶之結算會員，得撤銷其會員資格 (D)結算會員於接獲移轉命令時，應於二個營業日內，將客戶保證金專戶內款項餘額移交其他結 算會員
10. 有關期貨結算機構查察結算會員之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應注意查察其結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形 (B)發現有違反法令或不當情事者，應即通報主管機關及期貨交易所 (C)結算會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大 缺失者，應即為專案檢查，並予輔導 (D)結算會員不能履行結算、交割義務時，應即為專案檢查，並督導承受結算會員接辦其結算、 交割事務
11. 有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之事項，不包括下列何者？ (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付保管機構費用
12. 有關期貨商業主權益之規範，下列敘述何者錯誤？ (A)低於最低實收資本額 60% 時，應即向主管機關與其指定之機構申報 (B)低於最低實收資本額 40%時，應即全面停止收受期貨交易人下單，並向主管機關與其指定之 機構提出改善計畫 (C)低於最低實收資本額一定成數時，主管機關應限期令其改善 (D)未如期改善者，主管機關得視情節輕重限制其部分業務或撤銷其許可
13. 受期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務處分未滿五年者，不得擔任下列期貨商哪些職務？ Ⅰ.發起人；Ⅱ.董事；Ⅲ.監察人；Ⅳ.經理人；Ⅴ.業務員；Ⅵ.會計人員 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
14. 符合主管機關規定得在我國申請設立期貨商之機構包括： Ⅰ.本國證券商；Ⅱ.本國金融機構；Ⅲ.外國證券商；Ⅳ.外國金融機構；Ⅴ.外國期貨商； Ⅵ.國外資產管理公司 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
15. 本國金融機構申請兼營國內黃金及原油期貨經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣多少元？ (A)5 千萬元 (B)8 千萬元 (C)1 億元 (D)2 億元
16. 下列有關期貨商收取保證金之敘述，何者錯誤？ (A)期貨商於期貨交易所訂定之保證金外，依客戶之信用狀況及其從事之交易性質，得另加收保證金 (B)客戶保證金專戶之餘額低於維持保證金之數額時，應即通知其繳交追加保證金至原始保證金額度 (C)未收足各期貨交易所規定之保證金數額者，無論是否沖銷原有部位，均不得接受期貨交易人 之交易委託 (D)期貨交易保證金之額度經調整時，期貨商應通知期貨交易人依受託契約所定期限繳交差額
17. 欲同時針對我國臺指期貨契約及台積電股票提供行情解析顧問服務之期貨商，應兼營下列哪些事業？ Ⅰ.期貨經理事業；Ⅱ.期貨顧問事業；Ⅲ.證券投資顧問事業；Ⅳ.證券投資信託事業 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ
18. 有關期貨顧問事業可提供行情分析服務之範圍，不包括下列何者？ (A)臺灣期貨交易所(TAIFEX)之布蘭特原油期貨 (B)英國倫敦金屬交易所(LME)之銅期貨 (C)芝加哥選擇權交易所(CBOE)之比特幣期貨 (D)臺灣證券交易所(TWSE)之黃豆期貨 ETF
19. 下列何者兼營期貨顧問業務後，依規定申報之財務報告中顯示每股淨值低於面額時，應於2年內改善？ (A)證券經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)期貨經理事業
20. 期貨經理事業屬於我國期貨交易法定義的哪個行業？ (A)期貨商 (B)槓桿交易商 (C)期貨服務事業 (D)期貨輔助事業
21. 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨經理事業之資格條件何者錯誤？ (A)由他業兼營之證券投資信託事業不得申請兼營期貨經理事業 (B)應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額 (D)應指撥營運資金新臺幣 1 億元
22. 期貨經理事業運用全權委託資產從事有價證券投資之範圍，不包括下列何者？ (A)美國證券市場股票 (B)所有經主管機關核准在國內募集之期貨信託基金 (C)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券 (D)經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金
23. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申 報，該重大影響受益人權益之事項，包括下列哪些情事？ Ⅰ.存款不足之退票；Ⅱ.向法院聲請重整；Ⅲ.總經理異動；Ⅳ.負責人持有股份變動； Ⅴ.經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
24. 下列何者非為我國期貨信託基金之類型？ Ⅰ.組合型；Ⅱ.平衡型；Ⅲ.傘型；Ⅳ.保障型；Ⅴ.指數股票型 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
25. 某期貨信託事業於 3 月 1 日收到主管機關核准該公司第二檔對不特定人募集期貨信託基金之核 准函，若無正當理由可申請展延，請問該期貨信託基金最遲必須於何時募集成立？ (A)9 月 1 日 (B)9 月 30 日 (C)10 月 15 日 (D)10 月 31 日
26. 申請兼營期貨交易輔助人之證券經紀商，不得申請兼營下列哪些期貨業務？ Ⅰ.期貨顧問事業；Ⅱ.期貨經理事業；Ⅲ.期貨經紀商；Ⅳ.期貨信託基金銷售機構； Ⅴ.槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
27. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務包括哪些項目？ Ⅰ.招攬期貨交易人從事期貨交易；Ⅱ.代理期貨商接受期貨交易人開戶； Ⅲ.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行；Ⅳ.提供研究分析意見或推介建議； Ⅴ.通知期貨交易人繳交追加保證金代為沖銷交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
28. 下列何者並非證券商申請經營期貨交易輔助業務之必要條件？ (A)自有資本適足比率須高於 150% (B)最近 3 個月未曾受主管機關警告處分 (C)最近半年未曾受主管機關解除其董事、監察人或經理人職務處分 (D)最近 1 年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣
29. 槓桿交易商之業務員係指為槓桿交易商從事下列哪些業務之人員？ Ⅰ.研究分析或商品設計；Ⅱ.推介或銷售；Ⅲ.結算交割；Ⅳ.資訊管理；Ⅴ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
30. 依我國期貨交易法之規定，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息未公開前，或公 開後十八小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出之人，不包括下列何者？ (A)證券櫃檯買賣中心之董事 (B)期貨業之經理人 (C)股票期貨契約標的證券發行公司持股 5%之股東 (D)證券商同業公會之受雇人
31. 依我國期貨交易法之規定，得處 7 年以下有期徒刑之違法情事，不包括下列何者？ (A)從事期貨交易，有對作之行為 (B)未經許可，擅自經營期貨交易所 (C)未經許可，擅自經營期貨服務事業 (D)期貨信託事業違反規定募集期貨信託基金
32. 最近 3 個月內因違反業務招攬規定受到主管機關警告處分之期貨商，不能從事之活動有哪些？ Ⅰ.申請設置分支機構；Ⅱ.申請增加業務種類；Ⅲ.申請投資外國事業；Ⅳ.申請兼營期貨經理事 業；Ⅴ.申請兼營期貨顧問事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
33. 下列何者開業前毋須加入期貨同業公會？ (A)期貨信託基金銷售機構 (B)槓桿交易商 (C)期貨服務事業 (D)期貨商
34. 全國期貨商業同業公會聯合會的成員包括下列哪些機構？ Ⅰ.期貨商；Ⅱ.期貨交易所；Ⅲ.期貨結算機構；Ⅳ.直轄市商業同業公會； Ⅴ.主管機關指定之公益人士 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
35. 依我國期貨交易法之規定，下列有關仲裁之敘述何者錯誤？ (A)期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依職權指定之 (C)期貨業對於仲裁之判斷無正當理由遲不履行時，得移送法院強制執行 (D)進行仲裁時，除期貨交易法另有規定外，應依「商務仲裁條例」之規定 

申論題 (3)

1.依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物、提供顧問服務時應作成交 易分析報告、以及與客戶所簽訂之期貨顧問委任契約等 3 類文件，其保存期間分別為何？
2.依期貨經理事業管理規則規定，在全權委託期貨交易模式中，委任人委託保管機構辦理的事項有哪 些？
3.期貨信託事業得對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，請說明係指哪些對象以及有無人數限 制？