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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
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20. 期貨經理事業屬於我國期貨交易法定義的哪個行業?
(A)期貨商
(B)槓桿交易商
(C)期貨服務事業
(D)期貨輔助事業
答案:
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統計:
A(4), B(0), C(32), D(2), E(0) #1882992
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/06
#3061676
第八十二條(期貨服務事業) 經營期貨信...
(共 155 字,隱藏中)
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21. 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨經理事業之資格條件何者錯誤? (A)由他業兼營之證券投資信託事業不得申請兼營期貨經理事業 (B)應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)應指撥營運資金新臺幣 1 億元
#1882993
22. 期貨經理事業運用全權委託資產從事有價證券投資之範圍,不包括下列何者? (A)美國證券市場股票 (B)所有經主管機關核准在國內募集之期貨信託基金 (C)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券 (D)經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金
#1882994
23. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申 報,該重大影響受益人權益之事項,包括下列哪些情事? Ⅰ.存款不足之退票;Ⅱ.向法院聲請重整;Ⅲ.總經理異動;Ⅳ.負責人持有股份變動; Ⅴ.經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1882995
24. 下列何者非為我國期貨信託基金之類型? Ⅰ.組合型;Ⅱ.平衡型;Ⅲ.傘型;Ⅳ.保障型;Ⅴ.指數股票型 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
#1882996
25. 某期貨信託事業於 3 月 1 日收到主管機關核准該公司第二檔對不特定人募集期貨信託基金之核 准函,若無正當理由可申請展延,請問該期貨信託基金最遲必須於何時募集成立? (A)9 月 1 日 (B)9 月 30 日 (C)10 月 15 日 (D)10 月 31 日
#1882997
26. 申請兼營期貨交易輔助人之證券經紀商,不得申請兼營下列哪些期貨業務? Ⅰ.期貨顧問事業;Ⅱ.期貨經理事業;Ⅲ.期貨經紀商;Ⅳ.期貨信託基金銷售機構; Ⅴ.槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#1882998
27. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括哪些項目? Ⅰ.招攬期貨交易人從事期貨交易;Ⅱ.代理期貨商接受期貨交易人開戶; Ⅲ.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行;Ⅳ.提供研究分析意見或推介建議; Ⅴ.通知期貨交易人繳交追加保證金代為沖銷交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#1882999
28. 下列何者並非證券商申請經營期貨交易輔助業務之必要條件? (A)自有資本適足比率須高於 150% (B)最近 3 個月未曾受主管機關警告處分 (C)最近半年未曾受主管機關解除其董事、監察人或經理人職務處分 (D)最近 1 年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣
#1883000
29. 槓桿交易商之業務員係指為槓桿交易商從事下列哪些業務之人員? Ⅰ.研究分析或商品設計;Ⅱ.推介或銷售;Ⅲ.結算交割;Ⅳ.資訊管理;Ⅴ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#1883001
30. 依我國期貨交易法之規定,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息未公開前,或公 開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出之人,不包括下列何者? (A)證券櫃檯買賣中心之董事 (B)期貨業之經理人 (C)股票期貨契約標的證券發行公司持股 5%之股東 (D)證券商同業公會之受雇人
#1883002
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