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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
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24. 下列何者非為我國期貨信託基金之類型? Ⅰ.組合型;Ⅱ.平衡型;Ⅲ.傘型;Ⅳ.保障型;Ⅴ.指數股票型
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅲ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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統計:
A(1), B(33), C(1), D(5), E(0) #1882996
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/06
#3061700
第八條 期貨信託事業得募集發行具資產配...
(共 1399 字,隱藏中)
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相關試題
25. 某期貨信託事業於 3 月 1 日收到主管機關核准該公司第二檔對不特定人募集期貨信託基金之核 准函,若無正當理由可申請展延,請問該期貨信託基金最遲必須於何時募集成立? (A)9 月 1 日 (B)9 月 30 日 (C)10 月 15 日 (D)10 月 31 日
#1882997
26. 申請兼營期貨交易輔助人之證券經紀商,不得申請兼營下列哪些期貨業務? Ⅰ.期貨顧問事業;Ⅱ.期貨經理事業;Ⅲ.期貨經紀商;Ⅳ.期貨信託基金銷售機構; Ⅴ.槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#1882998
27. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括哪些項目? Ⅰ.招攬期貨交易人從事期貨交易;Ⅱ.代理期貨商接受期貨交易人開戶; Ⅲ.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行;Ⅳ.提供研究分析意見或推介建議; Ⅴ.通知期貨交易人繳交追加保證金代為沖銷交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#1882999
28. 下列何者並非證券商申請經營期貨交易輔助業務之必要條件? (A)自有資本適足比率須高於 150% (B)最近 3 個月未曾受主管機關警告處分 (C)最近半年未曾受主管機關解除其董事、監察人或經理人職務處分 (D)最近 1 年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣
#1883000
29. 槓桿交易商之業務員係指為槓桿交易商從事下列哪些業務之人員? Ⅰ.研究分析或商品設計;Ⅱ.推介或銷售;Ⅲ.結算交割;Ⅳ.資訊管理;Ⅴ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#1883001
30. 依我國期貨交易法之規定,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息未公開前,或公 開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出之人,不包括下列何者? (A)證券櫃檯買賣中心之董事 (B)期貨業之經理人 (C)股票期貨契約標的證券發行公司持股 5%之股東 (D)證券商同業公會之受雇人
#1883002
31. 依我國期貨交易法之規定,得處 7 年以下有期徒刑之違法情事,不包括下列何者? (A)從事期貨交易,有對作之行為 (B)未經許可,擅自經營期貨交易所 (C)未經許可,擅自經營期貨服務事業 (D)期貨信託事業違反規定募集期貨信託基金
#1883003
32. 最近 3 個月內因違反業務招攬規定受到主管機關警告處分之期貨商,不能從事之活動有哪些? Ⅰ.申請設置分支機構;Ⅱ.申請增加業務種類;Ⅲ.申請投資外國事業;Ⅳ.申請兼營期貨經理事 業;Ⅴ.申請兼營期貨顧問事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1883004
33. 下列何者開業前毋須加入期貨同業公會? (A)期貨信託基金銷售機構 (B)槓桿交易商 (C)期貨服務事業 (D)期貨商
#1883005
34. 全國期貨商業同業公會聯合會的成員包括下列哪些機構? Ⅰ.期貨商;Ⅱ.期貨交易所;Ⅲ.期貨結算機構;Ⅳ.直轄市商業同業公會; Ⅴ.主管機關指定之公益人士 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1883006
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